2018
201
20
2
년도
년도 연간
연간 감사결과
감사
2018년도 연간
2019. 2.
한국조폐공사 감사실
순 서
Ⅰ. 2018년도 감사환경 및 운영방향 ···················· 1
Ⅱ. 2018년도 연간 감사결과 ·································· 2
1. 총평 ······················································································ 2
2. 실지감사 실적 ···································································· 3
3. 일상감사 실적 ···································································· 8
Ⅲ. 감사성과 향상을 위한 제도개선 실적 ··········· 9
<붙임> 2018년도 연간 감사결과 세부내역 ·················
10
- 1 -
Ⅰ 2018년도 감사환경 및 운영방향
1. 대・내외 감사환경
◦ 공공기관의 공공성 회복과 혁신 정책 추진에 따른 내부감사 역할 증대
◦ 전국동시지방선거, 장기 연휴 등으로 인한 해이해진 공직기강 확립
◦ 수주형 사업 감소에 따른 사업・생산 리스크 예방을 위한 감사역량 집중
◦ 경영목표 달성을 효율적으로 지원하기 위한 내부감사 역량 제고 필요
2. 감사 운영방향
대내외 경영환경 변화에 따른 잠재 리스크 예방 활동 강화
◦ 잠재위험을 선제적으로 대응하기 위한 리스크 기반 감사과제 발굴
◦ 불합리한 제도 및 관행 개선, 성과검증 등으로 경영목표 달성 지원
제조업 고유위험에 대한 리스크 요인 분석 및 관리 강화
◦ 본부별 책임감사인 지정・운영으로 제품사고 예방 등 내부통제 강화
◦ 규정, 지침, 매뉴얼에 따른 업무처리의 적정성 및 비효율적 요인 개선
감사제도 개선 및 성과관리 고도화 추진
◦ 감사원‘감사활동개선 종합대책 개정안’을 반영한 제도 개선
◦ 신임감사 부임 및 정부정책 등을 반영한 중장기 감사전략 재수립
내부감사 성과향상을 위한 감사인 전문성 제고
◦ 감사인 전문성 제고를 위한 감사인 공모제 및 감사직무 교육 실시
반부패・청렴 의식 제고를 통한 청렴한 조직문화 정착
◦ 부패 통제시스템 고도화 및 부패 유발요인 제거 및 개선
- 2 -
Ⅱ 2018년도 연간 감사결과
1. 총 평
□ 감사자원의 효율적 배분으로 공사 경영목표 달성 지원 강화
◦ 연간 15회 62일 실시, 감사연인원 283명 투입, 155건 처분 요구
※ 2017년 연간 16회 46일간 실시, 감사연인원 259명 투입, 107건 처분 요구
◦ 감사자원의 효율적 운영 및 제도 개선 등 대안제시 중심의 감사활동 전개
- 연인원 대비 처분건수 : `17년 0.41건 → `18년 0.55건
- 대안제시형 감사처분(개선・권고) 건수 : `17년 23건 → `18년 41건
□ 잠재적 위험요인 사전 차단 및 예방을 위한 일상감사제도 강화
◦ 일상감사 업무의 명확화 및 구체화를 위한 「일상감사실시 지침」 제정
◦ 선제적 예방감사를 위한 일상감사 대상 업무(9개 분야 → 14개 분야) 확대
◦ 정보보안, 계약업무 등 일상감사 전문성 제고를 위한 복수감사인 제도 운영
□ 적극적으로 일하는 조직문화 조성 및 업무처리에 대한 신상필벌 확립
◦ 일하는 조직문화 조성 및 소극행정 개선을 위한 적극행정 면책제도 운영
◦ 창의적・적극적인 업무추진으로 예산절감, 업무개선 등에 기여한 직원 포상
◦ 업무 소홀, 과실 등으로 부적합품 발생의 원인을 제공한 직원과 관리자에게
견책 및 경고 처분 요구
- 3 -
2. 실지감사 실적
2.1. 감사실시 현황
감사사항 명
기 간
연인원(명)
종합감사 ・ 2018년도 종합감사
5. 9. ~ 6. 5. (18일)
144
특정감사
(6회)
・ 생산설비 검사장치 운용실태 특정감사
2. 7. ~ 2. 13. (5일)
15
・ 생산・품질관리 내부통제 개선 특정감사
9. 3. ~ 9. 14. (7일)
32
・ 자산 관리실태 특정감사
10. 10. ~ 10. 24. (8일)
29
・ 해외 자회사 GKD 기관운영감사
11. 12. ~ 11. 19. (6일)
24
・ ID제품 생산품질 관리실태 특정감사
11. 28. ~ 12. 3. (4일)
12
・ 감사결과 이행실태 점검 특정감사
12. 20. ~ 12. 21. (2일)
4
복무감사
(4회)
・ 설 명절 복무감사
2. 8. ~ 2. 8. (1일)
4
・ 하계 휴가철 복무감사
7. 20. ~ 7. 20. (1일)
4
・ 추석 명절 복무감사
9. 19. ~ 9. 19. (1일)
4
・ 연말 복무감사
12. 6. ~ 12. 6. (1일)
3
재무감사
(4회)
・ 2017년도 4분기 법인카드 사용실태 점검
2. 1. ~ 2. 2. (2일)
2
・ 2018년도 1분기 법인카드 사용내역 점검
5. 16. ~ 5. 17. (2일)
2
・ 2018년도 2분기 법인카드 사용내역 점검
8. 28. ~ 8. 29. (2일)
2
・ 2018년도 3분기 법인카드 사용내역 점검
11. 21. ~ 11. 22. (2일)
2
계
총 15회
연 간 (62일)
283
※ 2017년도 감사실시 현황
구 분
종합감사
특정감사
복무감사
재무감사
계
감사일수
15일
19일
4일
8일
46일
연 인 원
164명
55명
32명
8명
259명
- 4 -
2.2. 감사 처분요구 현황
2.2.1. 처분요구 총괄
( 단위 : 건, 명, 천 원 )
구분
합 계
징계
(인원)
경고
(인원)
주의
(인원)
변상
(금액)
시정
(금액)
개선
(금액)
권고
(금액)
통보
(금액)
현지
조치
(금액)
모범
사례
(인원)
총 건수
신분상
조치인원
재정상
조치금액
종합감사
66
-
2,048
-
-
14
-
12
16
3
7
7
7
-
-
(2)
-
-
-
-
-
2,048
(3)
특정감사
74
22 20,353
5
6
10
-
11
20
1
12
3
6
(8)
(10)
(2)
-
20,353
-
-
-
-
(1)
복무감사
13
17
78
-
3
5
-
1
1
-
-
1
2
-
(3)
(14)
-
78
-
-
-
-
-
재무감사
2
-
31
-
-
1
-
1
-
-
-
-
-
-
-
-
-
31
-
-
-
-
-
계
155
39
22,510
5
9
30
-
25
37
4
19
11
15
(8)
(13)
(18)
-
20,462
-
-
-
2,048
(4)
주1) 작성기준 : 감사원 「공공감사정보시스템」 입력 기준
- 신분상 조치인원 : 모범사례 인원(4명)은 인원 산정에서 제외
- 재정상 조치금액 : 모범사례 예산절감 금액(69백만 원)은 금액 산정에서 제외
※ 2017년도 처분요구 현황
( 단위 : 건, 명, 천 원 )
합 계
징계 경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보
현지
조치
모범
사례
건수
신분상
조치인원
재정상
조치금액
107
35
466,230
1
5
37
-
16
22
1
8
14
3
2.2.2. 신분・재정상 처분 요구
신분상 조치 (명)
재정상 조치 (천 원)
예산절감 등
(천 원)
감봉
견책
경고
주의
계
추징
변상
회수
기타
계
-
8
13
18
39
-
-
2,048
20,462
22,510
69,534
※ 2017년도 처분요구 현황
신분상 조치 (명)
재정상 조치 (천 원)
예산절감 등
(천 원)
감봉
견책
경고
주의
계
추징
변상
회수
기타
계
-
1
2
32
35
-
-
5,232 461,117 466,349
413,000
- 5 -
2.3. 주요 처분내역
구분 처분
내 용
조치결과
종
합
감
사
시정
권고
◦ 사업장 안전관리 부적정
- 「산업안전보건법」, 시행령 등에 따라 산업재해 예방
기준을 준수하여 근로자의 안전을 유지하여야 하나,
- 법령을 준수하지 않거나 추가적인 안전조치가 필요한
사항이 확인됨.
- 설비, 작업장 등 관련
법령에 따른 안전상의
조치 실시
- 작업장 등에 추가적인 안전
조치가 필요한 사항 보완
개선
◦ 내부경영평가 성과연봉 차등 제외대상 선정 불합리
- 경영평가실의 모든 팀이 성과연봉을 기본지급률로
받고 있음. 내부평가의 운영 목적과 타 부서와의
형평성을 고려하여 평가주관 부서인 경영평가팀을
제외한 다른 팀은 성과연봉 차등 지급 필요
- 경영평가팅 외 다른 팀에게
성과연봉 차등 지급하도록
내부평가 편람 개정
개선
◦ 임시전자출입증 보안 관리 불합리
- 출입통제 시 암호화된 식별정보를 사용하여 무단
출입을 차단하여야 하나 임시전자 출입증은 복제로
위변조가 가능한 칩시리얼번호를 사용하고 있어
개선 필요
- 임시전자 출입증에 암호화
통신이 가능하도록 식별
정보 입력 개선
통보
◦ 신입직원 정규직 전환평가기준 설정 절차 불합리
- 신입직원 채용전형기준은 인사위원회 심의를 거쳐 확정
하고 수습평가기준은 「인사관리 규정 시행세칙」으로
정하고 있는데 반해 신입직원의 정규직 전환평가기준은
담당이사의 결재로 확정하고 있음.
- 신입직원 정규직 평가기준을
인사위원회에서 확정하거나
관련 절차를 제도화하는
방안 마련
통보
◦ 직무 겸직자 보상 불합리
- 「인사관리 규정」에 따라 직무 수행 상 부득이한 경우
직원의 겸직을 허용하고 있으나, 겸직 수행에 따른
업무량 및 책임의 증가에 대한 보상이 없음.
- 직무 겸직자에 대한 보상
방안 마련
- 6 -
구분 처분
내 용
조치결과
특
정
감
사
개선
통보
◦ 검사장치 신뢰성 검증 체계 불합리
- 검사장치의 검증 주기를 최소 1개월로 정하고
있어 검사장치 운용에 문제가 발생할 경우 인식 및
조치까지 장기간 소요될 우려가 있고,
- 검사장치에 대한 검증을 운용부서에서만 수행하고
있어 품질부서와의 교차 검증 필요하며, 검사장치
운용에 관한 표준화된 기준 미흡
- 신뢰성 검증 절차 마련 및
품질관리부 교차 검증 실시
- 작업지침 및 매뉴얼
제・개정
견책
◦ ◎◎제품 검사업무 불철저
- 검사업무를 수행하면서 부적합품을 선별하여야 했으나,
이를 적출하지 못하고 후속 공정에 부적합품 전달
- 관련 직원 ‘견책’ 처분
통보
◦ GKD 경영의 중요 의사결정에 관한 사항
- GKD 부채 중 시설 인수대금 상환 완료에 따른 여유
자금을 차입금 상환에 사용할 것인지 시설투자에 사용
할 것인지에 대한 의사결정 필요
- 권한 있는 의사결정기구의
의결을 받아 자금 활용
방안 결정
시정
◦ GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정
- GKD 감독위원회와 대표이사 간 경영계약을 5 ~ 6월 경
체결하고 있어 경영목표 달성을 위한 노력과 성과를
평가하는 경영계약 취지에 부합하지 않음.
- 해당년도가 시작 시점에
계약 체결 추진
통보
◦ GKD 파견직원 근무성적 평정자 선정 불합리
- ▧급 이하 GKD 파견 직원의 근무성적 평정자가 ◒◒
◒◒처장과 ◒◒◒◒◒팀장으로 되어 있어 수행 업무에
대해 실질적으로 평가할 수 없음.
- ▧급 이하 파견 직원의
근무성적을 실질적으로
평정할 수 있는 사람을
평정자로 선정
개선
◦ 선물신고센터 금품 등 반환 및 기증 증빙 관리
불합리
- 수수 금지 금품 등의 반환 또는 기증 시 증빙자료
관리 기준 미흡
- 기관별 선물신고센터 운영
부서에 수수 금지 금품 등의
반환 또는 기증 시 증빙
자료 징구하도록 조치
- 7 -
2.4. 감사지적에 대한 조치이행 현황
(2019. 2. 15. 기준)
구 분
종합감사
특정감사
복무감사
재무감사
계
처분건수
59건
62건
11건
2건
134건
완결건수
59건
56건
9건
2건
126건
이 행 률
100%
90%
82%
100%
94%
주2) 처리기한이 미경과한 처분 6건과 모범사례 15건은 처분건수 및 완결건수에서 제외
※ 미결 사항
구 분
처분
처분건명 및 이행상황
관계부서
처분일
(완료예정일)
자산관리
실태
특정감사
개선
◦ 장기 미사용 자재 관리체계 불합리
- 장기간 보유 중인 자재 활용계획 조사를 주기
적으로 실시하고 관련 규정에 근거 마련
○○○○처
`18. 11.
(`19. 2.)
권고
◦ 조경수 관리 불합리
- 조경수 가치에 대한 평가 실시 및 그 결과에
따라 조경수 관리 방안 마련 예정
○○○○처
`18. 11.
(`19. 2.)
해외자회사
GKD
기관운영감사
시정
◦ GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정
- 해당연도 시작 시점에 계약 체결 예정
△△△△처
`18. 12.
(`19. 2.)
시정
◦ 산업안전보건관리 불합리
- 유해・위험 기구 및 설비 안전, 방호조치 예정
◇◇◇
`18. 12.
(`19. 3.)
ID제품
생산・품질
관리실태
특정감사
경고
◦ ▣▣제품 검사 관리 불철저
- 관련 직원 ‘경고’ 처분 예정
◎◎처
`18. 12.
(`19. 2.)
경고
◦ 작업 관리 감독 불철저
- 관련 직원 ‘경고’ 처분 예정
◎◎처
`18. 12.
(`19. 2.)
연말
복무감사
경고
주의
◦ 외부출강 신고 등 불철저
- 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 예정
◎◎처
`18. 12.
(`19. 2.)
주의
◦ 개인 보안관리 불철저
- 관련 직원 ‘주의’ 처분 예정
◎◎처
`18. 12.
(`19. 2.)
- 8 -
3. 일상감사 실적
3.1. 실시현황
분 야
검토실적
의견제시
의견제시율
주요 정책의 집행 업무
146건
63건
43.1%
예산 관리 업무
80건
36건
45.0%
계약 업무
523건
164건
31.4%
기타 업무
95건
28건
29.5%
계
844건
291건
34.5%
※ 2017년도 일상감사 실적
구 분
검토실적
의견제시
의견제시율
실 적
809건
332건
41.0%
3.2. 일상감사 주요내용
건명 및 사전시정 내역
검토 효과
◦ 2018년 투자사업(◇◇◇ □□□□처리장치 1식) 집행 추진
- 투자설비를 활용한 단계적인 제품 개발 목표 수립・시행
- 전담인력 확보를 위한 기술연구원의 지원 및 교육 실시
・ 투자설비를 활용한 사업
활성화 및 투자 경제성
확보
◦ ▤▤▤▤ 구매 계약 체결
- 소요량 산출 시 이미 완료된 사업을 제외한 남은 사업량에 대해
소요량 및 안전재고량을 감안하여 구매수량을 산출하도록 시정
・ 42,466,000원 구매예산
절감
◦ ◇◇◇◇◇ ◇◇◇ 시험장비 물품구매 계약 집행
- 계약물품은 현장에 설치하는 시험장비로 계약서에 인도조건
(현장설치도)을 명확히 표시
・ 현장설치 관련 추가비용
발생 예방
- 9 -
Ⅲ 감사성과 향상을 위한 제도개선 실적
감사업무 선진화와 감사성과 제고를 위한 새로운 전략 수립 및 제도 개선
◦ 상임감사 감사철학과 정부정책 등을 반영한 새로운 중장기 감사전략 수립
◦ 감사원의 「감사활동개선 종합대책」에 따른 감사 관련 규정 및 제도 개선
◦ 감사성과 제고와 외부평가 변경사항을 반영한 「감사인 성과평가 편람」 개정
감사업무의 효율성 제고 및 경영위험 예방을 위한 감사활동 추진
◦ 업무분야별 리스크 평가를 통한 연간감사계획 수립 및 실지감사 수행
◦ 상시모니터링(온라인)과 실지감사(오프라인)를 연계한 상시감사제도 운영
◦ 본부별 책임감사인 지정으로 생산・품질분야 컨설팅 감사 및 내부통제 강화
감사업무 수행의 전문성 제고로 자체감사기구 역량 강화
◦ 감사기법 습득을 위한 우수기관 벤치마킹과 외부 감사부서와의 교차감사 확대
◦ 감사업무의 전문성 제고를 위한 외부 전문가로 구성된 「감사자문위원회」 운영
열심히 일하는 조직문화 조성 및 자체감사의 효과성・수용성 제고
◦ 열심히 일하는 공직문화 정착과 소극행정 개선을 위한 적극행정면책제도 운영
◦ 집행부서와의 소통 강화와 감사 효과성 제고를 위한 명예감사인제도 운영
◦ 국제내부감사 기준과 연계한 감사만족도 조사 개선으로 감사결과 수용성 제고
청렴・윤리문화 확산 및 반부패 시책 추진 선도기관 위상 강화
◦ 「2018년도 공공기관 청렴도 측정」 결과 8년 연속 “2등급 기관” 선정
◦ 「부패방지 시책평가」 4년 연속 “1등급 기관” 선정 등 청렴도 상위 기관
으로서 3년 연속(2017~2019년) 평가 면제
- 10 -
<붙임>
2018년도 연간 감사결과 세부내역
□ 총 괄
감사
종류
계 획
실 적
처분내역(건)
감 사
사항수
대 상
기관수
실 시
연인원
감 사
사항수
대 상
기관수
실 시
연인원
징계 경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보
현지
조치
모범
사례
의견서
발부 등
계
종합감사
1
3
216
1
3
144
-
-
14
-
12
16
3
7
7
7
-
66
특정감사
5
19
158
6
15
116
5
6
10
-
11
20
1
12
3
6
-
74
복무감사
4
5
12
4
5
15
-
3
5
-
1
1
-
-
1
2
-
13
재무감사
4
20
8
4
20
8
-
-
1
-
1
-
-
-
-
-
-
2
일상감사
-
-
-
(844)
(5)
(844)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(291)
-
합 계
14
47
394
15
43
283
5
9
30
-
25
37
4
19
11
15
(291) 155
재정상 조치(백만 원)
신분상 조치(명)
추 징 변 상 회 수 환 부 기 타
계
파 면
정 직
감 봉
견 책
경 고
주 의
계
금액 금액 금액 금액 금액 금액
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
3급
이상
4급
이하
계
-
-
2
-
21
23
-
-
-
-
-
-
-
8
6
7
2
16
8
31 39
주3) 재정상 조치 : 모범사례 69백만 원 제외
비위 유형별 지적사항
조치 결과
복 무 기 강
행 정 관 리
재 산 관 리
독 직
완 결
미 결
직장
이탈
품위
손상
직권
남용
보안
및
비밀
누설
직무
유기
및
태만
감독
소홀
업무
처리의
위법
부당
공문서
위조
및
변조
문서
관리
소홀
현금
관리
소홀
물품
관리
소홀
재산
관리
소홀
공금
유용
공금
횡령
증
수
뢰
건수
금액
(백만원)
건수
금액
(백만원)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
126
23
8
-
주4) 조치결과 : 처리기한이 미경과한 처분 6건과 모범사례 15건은 제외
- 11 -
□ 주요 감사 지적사항 및 조치결과
◦ 2018년도 종합감사 (2018. 5. 9. ~ 6. 5.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
권고
◦ 사업장 안전관리 부적정
- 「산업안전보건법」 및 시행령 등에 따라 산업재해
예방기준을 준수하여 근로자의 안전을 유지하여야
하나,
- 법령을 준수하지 않거나 추가적인 안전조치가
필요한 사항이 확인됨.
- 설비, 작업장 등에 대하여
관련법령에 따른 안전상의
조치 실시 (`18. 8.)
- 설비, 작업장 등에 추가적인
안전상 조치가 필요한 부분
보완 (`18. 8.)
시정
주의
◦ 전자계약 관리 불철저
- 전자조달통합시스템을 통한 전자계약 체결 시 계약
담당자와 계약상대자가 전자서명을 하여야 하나
계약기간 만료 이후에도 전자서명을 하지 않음.
- 전자계약에 대한 서명 완료
처리 (`18. 8.)
- 전자계약 관리를 소홀히 한
직원 ‘주의’ 처분 (`18. 8.)
시정
◦ 차량관제시스템 보안 관리 부적정
- 차량관제시스템 보안점검 결과 운영PC 운영체제는
보안패치가 불가한 윈도우XP를 사용 중이고 신형
서버 구매 후 구형 서버는 불용처리하지 않았으며
재난복구계획을 수립하지 않음.
- 운영PC 운영체제를 업그레
이드하고 구형 서버 폐기 및
재난복구계획을 수립하도록
조치 (`19. 1.)
시정
◦ 출자회사 관리지침 제정 불철저
- 「공공기관의 조직과 정원에 관한 지침」에 따라 출자
회사 출범 시에는 출자회사 관리업무를 규정한 내부
지침을 마련하여야 하나, 국내 자회사를 출범하고도
관리를 위한 내부지침을 마련하지 아니함.
- 출자회사 관리를 위한 내부
지침 마련 (`18. 11.)
시정
주의
◦ 소방안전관리 업무 수행 불철저
- 소방계획서에 관련법령이 정한 필수사항이 일부 누락
되어 있고 소방훈련 및 교육 미실시
- 관련법령에 따라 소방계획서를
작성 (`18. 11.)
- 소방훈련 및 소방교육 철저
(`18. 11.)
- 12 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
주의
◦ 가스분사기 변경신고 불철저
- 「총포화약법」에 따라 가스분사기의 수량, 사용자,
주소지 등의 변경사항을 관할경찰서에 신고하지
않음.
- 가스분사기 관련 변경사항을
관할경찰서에 신고(`18. 8.)
- 가스분사기 변경사항 신고가
누락되지 않도록 업무 철저
(`18. 8.)
시정
주의
◦ 무선종사자 지정 불철저
- 「전파법 시행령」에 따라 무선국 및 무선설비 운용을
위해서는 자격을 갖춘 무선종사자를 지정하여야
하나, 관련 자격 소지자 인사발령 이후 무선종사자를
지정하지 않음.
- 자격 취득 후 무선종사자 지정
(`18. 8.)
- 무선종사자 지정 업무 철저
(`18. 8.)
주의
◦ ▤ ▤▤▤ 투자 업무 불철저
- ▤ ▤▤▤를 투자하면서 규격서를 미흡하게 작성
하고 불합격 사유가 있는 용해로를 합격처리하여
투자지연 및 손실 발생
- 투자집행 업무 철저(`18. 8.)
※ 적극행정 면책요건이 인정
되어 물품검사자 면책 처리
주의
◦ 외주가공 구매요청 업무 불철저
- ○○본부는 정품인증 제품을 외주가공 하면서 제조
지시와 다른 물품을 착오 구매요청 함.
- 잘못된 구매요청으로 거래대금을 지급하였다가 회수
- 외주가공 구매요청 업무를
소홀히 한 직원 ‘주의’
처분(`18. 8.)
주의
◦ 직장어린이집 위탁운영업체 선정 제안서 평가
불철저
- 계량실적 검증 시 원본이 아닌 사본을 제출하였음
에도 추가 확인 없이 평가 실시
- 어린이집 위탁업체 선정을
위한 제안서 평가 시 계량
항목 검증 철저(`18. 8.)
- 13 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
주의
◦ 인사발령 업무 불철저
- 공사는 「인사관리 규정」에 따라 직원이 사망한
경우, 재직 중 공적이 현저하여 명예승진 임용하는
경우 등 외에는 발령일자의 소급을 금지하고 있으나
기술연구원은 예외 사유가 아님에도 발령 일자를
소급하여 인사 발령함.
- 인사발령 업무 철저(`18. 8.)
주의
◦ 용역 계약업무 불철저
- 용역 계약업무는 하부기관의 장에게 위임 되지 않은
계약업무이므로 △△실에 의뢰하여 처리하여야
하나, □□본부 자체적으로 계약을 체결함.
- 용역 계약업무를 직접 수행
하지 않도록 업무 철저
(`18. 8.)
주의
◦ 손품소각 절차 준수 불철저
- 손품 승인부서는 손품 소각 승인요청 문서를 검토만
하고 승인결과를 문서로 통보하지 않았고, 소각 요청
부서는 소각 승인문서가 없는 상태에서 소각을 실시함.
- 소각 절차를 준수하지 않은
◎◎처, ○○본부 ‘주의’
처분 요구(`18. 8.)
개선
◦ 내부경영평가 성과연봉 차등 제외대상 선정
불합리
- 실 모든 팀은 성과연봉을 기본지급률로
받고 있어 내부평가제도 운영 목적과 타 부서와
의 형평 등을 고려하여 팀을 제외한
다른 팀은 성과연봉 차등 지급 필요
- 팀 외 다른 팀에게
성과연봉 차등 지급하도록
편람 개정 (`18. 11.)
개선
◦ 대외비 분류 및 관리 기준 불합리
- 「보안업무관리 규정」에서 예정가격 조사가 포함된
문서를 대외비로 관리하도록 하고 있으나 대외비
설정의 필요성, 업무의 효율성 등을 고려하여 대외비
선정을 검토할 필요가 있음.
- 예정가격문서를 대외비로 관리
하지 않도록 「보안업무관리
규정」 개정 (`18. 12.)
- 14 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
개선
◦ 전자조달통합시스템 신규 품목관리 절차 불합리
- 새로운 품목을 조달하기 위한 ‘신규 품목코드’
생성 절차가 복잡하여 조달 및 대금지급 지연
발생
- 신규 품목코드 생성 시 절차
간소화를 위한 전자조달통합
시스템 개선(`18. 11.)
개선
◦ 도서관리 기준 불합리
- 도서실 운영에 관한 사항을 정한 「도서관리
요령」을 사규 일제정비를 하면서 폐지함에 따라
도서의 구입, 관리, 폐기 등의 업무를 담당자가
임의로 수행할 우려가 있음.
- 도서관리 기준 마련 (`18. 11.)
개선
◦ 통신비 지원기준 불합리
- 통신비 지원 기준에 따라 매월 지원 대상자에게
통신비를 지급하고 있으나, 지원 대상이 불분명
하고 2011년 이후 기준을 개정하지 않고 있어
지원요금이 현실과 부합하지 않음.
- 통신비 지원 기준 개정(`18. 8.)
개선
◦ 화학물질 관리기준 불합리
- 「화관법」, 「화평법」을 적용하여 전사적인 화학
물질 관리를 하고 있으나, 단, ○○
○○원 등 일부기관의 화학물질 관리 누락
- 기관 누락 없이 전사적으로
화학물질을 관리하도록 기준
변경(`18. 8.)
개선
◦ 품질전문가 운영 불합리
- 품질분임조 과제참여자가 해당 과제를 평가하고
있어 평가자(FEA, 재무분석가)의 독립성을 보장하지
못함.
- 과제평가자의 독립성을 보장
하도록 「품질경영 규정 시행
세칙」 개정(`18. 12.)
개선
◦ 임시전자출입증 보안 관리 불합리
- 출입통제 시 암호화된 식별정보를 사용하여
무단출입을 차단하여야 하나 임시전자 출입증은
복제로 위변조가 가능한 칩시리얼번호를 사용
하고 있음.
- 임시전자 출입증에 암호화
통신이 가능하도록 식별정보
입력 개선 (`18. 11.)
- 15 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
개선
◦ 제안서 평가위원 선정절차 불합리
- 협상에 의한 계약 제안서 평가를 위한 평가위원
선정 시 평가주관부서에서 인력풀 구성 후 평가
위원을 선정하여 공정성 및 투명성 저하가 우려
- 평가위원 선정 시 공정성을
기할 수 있도록 「협상에 의한
계약 제안서평가 세부기준」
개정(`18. 8.)
개선
◦ 품질 관련 무료수강권 활용 미흡
- 한국표준협회 회원사로서 제공받는 무료수강권의
활용이 미흡하여 임직원의 품질역량 강화를 위해
무료수강권 사용 필요
- 품질 관련 분야 무료수강권
활용(`18. 8.)
개선
통보
◦ 외주가공 제품 물품검사 및 생산관리 업무 불합리
- ◇◇◇◇ 제품 외주가공 업체에서 수요처에 제품을
직접 공급하고 있어 공사 직원의 물품검사가 불가능
하여 구매요청 오류발생 시 생산하지 않은 제품에
대한 거래대금 지급 가능
- ◇◇◇◇ 제품 인쇄판 및 손품관리 절차 미흡
- ◇◇◇◇ 제품 물품검사 절차
변경 및 인쇄판․손품 관리 절차
마련(`18. 8.)
개선
통보
◦ 직장어린이집 위탁운영업체 선정 제안서 평가
불합리
- 계량평가는 정성적인 판단 없이 평가세부기준에
따라 해당 점수만 부여하면 됨에도 위탁기관
선정위원회가 평가 실시
- 제안서에 주민등록번호 등 불필요한 개인정보 포함
- 비계량항목임에도 계량항목으로 분류하고, 일부
계량항목은 구체적인 정량평가기준 설정 미흡
- 계량평가는 어린이집 운영부서
에서 실시(`18. 8.)
- 위탁신청서의 주민등록번호
기재란 삭제, 불필요한 개인
정보를 작성하지 않도록 안내
- 계량항목에는 정량화된 평가
기준 설정(`18. 8.)
통보
◦ 전문 자격증 소지자 업무수당 지급 기준 불합리
- 「보수 규정」에 따라 전문 자격증을 보유한 ▥급 직원이
관련 업무에 직접 종사하는 경우 업무수당을 지급
하고 있으나, 관련 업무의 범위를 정하지 않고 있어
업무수당을 불합리하게 지급할 우려가 있음.
- 업무수당 지급 기준 명확화
(`19. 1.)
- 16 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
통보
◦ 직무 겸직자 보상 불합리
- 「인사관리 규정」에 따라 직무 수행 상 부득이한
경우 직원의 겸직을 허용하고 있으나, 겸직 수행에
따른 업무량 및 책임의 증가에 대한 보상이 없음.
- 직무 겸직자에 대한 보상 방안
마련(`19. 1.)
통보
◦ 신입직원 정규직 전환평가기준 설정 절차 불합리
- 신입직원 채용전형기준은 인사위원회 심의를 거쳐
확정하고 수습평가기준은 「인사관리 규정 시행세칙」
으로 정하고 있으나 신입직원의 정규직 전환평가
기준은 담당이사의 결재로 확정하고 있음.
- 신입직원 정규직 평가기준을
인사위원회에서 확정 또는
관련 절차를 제도화하는 방안
마련 (`19. 1.)
통보
◦ 신입직원 수습평가방법 불합리
- 신입직원 수습평가자를 소속부장 및 인사업무 담당
부장으로 한정하여 평가자가 노출되고, 인사업무
담당부장은 평판에 따라 평가할 수밖에 없어 평가의
공정성 확보 미흡
- 평가지표에 공사 인재상과 무관한 ‘복종심’ 포함
- 신입직원 수습평가와 관련
하여 평가자 및 평가지표
구성을 합리적으로 개선
(`19. 1.)
통보
◦ ◇◇◇◇ 제품 생산 및 품질관리 절차 불합리
- ◇◇◇◇ 제품을 생산 및 품질관리 하면서 규정과
현실이 맞지 않아 불합리한 업무 발생
- 「생산관리 규정」에서 요구하는 견본 및 인쇄판 관리,
교정 및 품질검사 등에 대한 사업 특수성 반영이
필요하고,
- 「품질경영 규정」에서 요구하는 제품 보증 기준을 현실과
부합하도록 개정 필요
- ◇◇◇◇ 제품의 원활한 사업
및 생산관리를 위한 「생산
관리 규정」 개정 (`18. 12.)
- ◇◇◇◇ 제품 품질보증 방안
마련 (`18. 8.)
현지시정
◦ 대학 학자금 융자 업무 불철저
- 직원이 공사로부터 대학 학자금을 융자한 후 다른 기관
으로부터 학자금 등을 지원 받아 이중(二重) 지급
상태가 되었음에도 학자금을 회수하지 않음.
- 이중 지급된 학자금 회수
- 17 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
현지시정
◦ 품질경영시스템 관리 미흡
- 품질경영시스템을 지속적으로 관리하여야 하나 등재
사항에 변경이 있음에도 이를 시스템에 미반영
- 품질경영시스템에 변경사항
등재
현지시정
◦ 홍보용 견본 관리 불철저
- 영업부서에서 보관 중인 홍보용 견본은 견본 보관대장에
그 내역을 기재하여 관리하여야 하나 단은
견본 보관대장을 기재하지 않고 있음.
- 견본 보관대장 작성 및 관리
현지시정
◦ 매점 임대차 계약 변경 불철저
- ○○본부 견학 편의시설 신축 공사 완료 후 매점이 견학
편의시설로 이전되어 임대 물건이 변경되었음에도
임대차 계약을 변경하지 않음.
- 매점 임대차 계약 변경
현지시정
◦ 가설건축물 설치 부적정
- 컨테이너 설치 시 시장의 허가가 필요하고 축조
신고를 하여야 함에도 허가 및 신고 없이 설치
- 가설건축물 철거
현지주의
◦ 선반입 품목 구매 업무 미흡
- 기계수리 등 선반입 후 즉시 구매요청 하지 않고 검사
후 구매요청 하여 계약행정을 지연시킴
- 선반입 품목 구매요청 업무
철저
현지주의
◦ 개인정보 접근기록 보관・관리 불철저
- 정보시스템의 개인정보 접근 시 접근기록을 6개월
이상 보관 및 관리하여야 하나 2개의 정보시스템
(ERP시스템, 위기관리시스템)이 관리가 미흡한
상황임.
- 개인정보 접속기록 보관 및
관리 업무 철저
통보
(모범)
◦ 현장 밀착형 기술지원으로 ◎◎◎◎◎ 사업 성공
완수에 기여
- ◎◎◎◎◎ 생산 중 발생한 부착 및
내구성 문제 개선으로 사업 성공완수 기여
- ◎◎◎◎◎ 제조기술을 종합한 기술백서 발간으로
공사 기술정보 관리 강화
- 관련 직원 표창
- 18 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
통보
(모범)
◦ 직원 대상 사규교육 실시로 사규 이해도 제고에 기여
- 직원을 대상으로 5개 분야에 대한 사규교육 실시
및 2018년도 하반기에 추가 교육 추진
- 신입직원 5명을 대상으로 총 5차의 주요사규 1:1
튜터링을 주관하면서 4차에 걸쳐 본인이 직접
강의를 실시함.
- 관련 직원 표창
통보
(모범)
◦ 특허 출원절차 개선으로 지식재산권 관리 효과성 제고
- 특허 출원 시, 사전 검증절차인 선행기술조사와 특허
출원평가의 전문성과 신뢰성 등을 강화하여 공사 지식
재산권 관리의 효과성 제고
- 관련 직원 표창
통보
(모범)
◦ 실시간 ▣▣강도 측정 절차 마련으로 부적합품 사전
검출에 기여
- ◎◎ ▣▣강도 실시간 확인 절차를 마련함으로써
부적합품을 사전에 검출하도록 하고, ▣▣강도
데이터를 축적하여 분석함으로써 통계적 품질관리
및 부적합품 추적관리 가능
- 관련 부서 포상
통보
(모범)
◦ ♤♤♤♤♤ 신뢰성 확보로 생산성 향상에 기여
- 신규 ♤♤♤♤♤ 구매 계약 체결 이후 항목별
검사방법을 재구성하여 검사기준을 강화하였고,
허위에러 발생률을 제한하여 ♤♤♤♤♤ 검사
신뢰성 확보 기여
- 관련 부서 포상
통보
(모범)
◦ ○○제품 도안오류 검토반 운영으로 ◉◉제품 작업
사고 예방
- 제조지시에 첨부된 ◉◉제품의 도안을 ○○제품 도안
오류 검토반이 사전 검토하고 오류사항은 수정하여
작업사고 예방 및 압인제품의 품질 신뢰성 제고
- 관련 부서 포상
통보
(모범)
◦ ◷◷◷ 바코드번호 검증 프로그램 개발로 품질사고 예방
- ◷◷◷에 인쇄되는 바코드번호의 오류 인쇄 예방 및
검사 신뢰성 강화를 위한 검증 프로그램 개발로
품질사고 예방
- 관련 부서 포상
- 19 -
◦ 상반기 스마트 상시감사 (2018. 2. 7. ~ 2. 13.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
개선
◦ ○○○○○○기 신뢰성 검증 시료관리 불합리
- ○○○○○○기 신뢰성 검증을 하면서 결점 수준별로
다양한 유형의 시료를 활용하여야 하나, 중결점 시료만
활용
- 경결점 시료 확보 및 순차적
으로 경결점 시료 검증 시행
(`18. 10.)
개선
통보
◦ ○○장치 신뢰성 검증 체계 불합리
- ○○장치의 검증 주기를 최소 1개월로 정하고 있어
○○장치 운용에 문제가 발생할 경우 인식 및 조치
까지 장기간 소요될 우려
- ○○장치에 대한 검증을 운용부서에서만 수행하고
있어 품질부서와의 교차 검증 필요
- ○○장치 운용에 관한 표준화된 기준 미흡
- 신뢰성 검증 절차 마련(`18. 4.)
- 품질관리부 교차 검증 완료
(`18. 5.)
- 작업지침 및 매뉴얼 제·개정
(`18. 12.)
현지시정
◦ ☆☆☆ ☆☆장치 투자 규격 설정 미흡
- ☆☆☆ ☆☆장치 투자 규격서에 허위에러 발생에
대한 제한사항, ☆☆기준 변경이력 관리 기능에 대한
내용이 없으며, 저장장치 용량 부족으로 ☆☆장치
운용 및 제품 추적관리 미흡 우려
- 2018년도 투자 집행 시 투자
규격 보완 완료
통보
(모범)
◦ △△△△기 검증시스템 개선으로 업무효율성
증대
- △△△△기 검증시스템 운영방법을 부적합품 시료를
활용하는 방법에서 유형별 데이터를 활용하는 방법
으로 개선하여 검사 신뢰성 및 업무효율성 향상
- 관련 부서 포상
- 20 -
◦ 생산·품질관리 내부통제 개선 특정감사 (2018. 9. 3. ~ 9. 14.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
견책
◦ ♤♤♤♤ 교정업무 불철저
- ♤♤♤♤ 전·후 교정을 통하여 부적합품이 발생
했는지 확인했어야 하나, 이를 인지하지 못하고
후속 공정에 전달
- 관련 직원 2명견책처분
(`18. 12.)
견책
◦ ♤♤제품 검사업무 불철저
- 검사업무를 수행하면서 부적합품을 선별하여야
했으나, 이를 적출하지 못하고 후속 공정에
부적합품 전달
- 관련 직원 2명견책처분
(`18. 12.)
경고
◦ ♤♤♤♤ 작업 불철저
- 생산업무를 하면서 수시로 제품 상태를 파악하여
부적합품이 생산되는 것을 예방하여야 했으나,
이를 소홀히 하여 부적합품이 후속 공정에 전달
- 관련 직원 2명경고처분
(`18. 12.)
경고
◦ 작업 관리감독 불철저
- ♤♤♤♤, 검사작업 감독업무를 소홀히 하여
부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.
- 관련 직원 3명경고처분
(`18. 12.)
경고
◦ ◆◆ 조립 및 검사작업 불철저
- ◆◆조립 및 검사업무를 소홀히 하여 품질이
미흡한 ◆◆제품 생산
- 관련 직원 1명경고처분
(`18. 12.)
경고
주의
◦ ♤♤제품 교정업무 및 외주가공 관리 불철저
- 시제품 교정 업무를 소홀히 하고 외주가공업체에
규격과 다른 제품 생산에 대한 시정을 요구하지
않음.
- 관련 직원 1명경고처분
(`18. 12.)
- 관련 직원 2명주의처분
(`18. 12.)
시정
◦ 생산관리통합시스템 원도 관리 부적정
- 생산관리통합시스템에 원도를 업로드 하면서 비밀
번호를 누락하거나, 쉽게 유추 가능한 비밀번호
적용
- 불필요한 원도관리 기능 삭제
및 보안관리 강화 (`18. 12.)
- 21 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
주의
◦ 제품 자재투입 부적정
- 제품 제조공정에 투입한 일부 자재의 원가
처리 지연
- 자재 사용량 ERP 입력 완료
(`18. 10.)
- ERP 관련 직원 교육
(`18. 10.)
주의
◦ △△ 시험품 및 자재 관리 불철저
- △△ 시험품 및 자재를 지정된 보관장소에 보관
하지 않음.
- 관련 직원 자재관리 교육
(`18. 10.)
주의
◦ ♦♦ 보증검사 불철저
- 제품별 보증검사 기준을 준수하여야하나, ♦♦
제품의 경우 보증기준을 준수하지 못하고 있음.
- 보증기준 준수 추진 및
관련 직원 교육 (`18. 10.)
개선
◦ 외주업체 적격심사 기준 불합리
- 외주업체 적격심사 평가항목에 △△△ 검교정
여부를 포함하지 않고 있어 최종제품 품질
신뢰성 확보 미흡 우려
- 관련 규정 개정 (`18. 11.)
개선
◦ 외주업체 원도 제공방식 불합리
- 공사 경영환경에 맞게 외주업체에 원도를 온라인
시스템으로도 제공할 수 있도록 관련 규정 개정
및 보안대책 마련 필요
- 관련 규정 개정 및 보안
시스템 도입 (`18. 12.)
개선
◦ 생산설비 제안서 평가 기준 불합리
- 제안서 평가요건 및 제안서 접수·전달 절차가
미흡하여 투자목적을 달성하기 어렵거나, 평가
신뢰성 저하 우려
- 제안서 평가 기준 개정
(`18. 12.)
개선
통보
◦ 부적합품 발생 대응체계 불합리
- 제품 특이사항 발생 시 조치 부서가 이원화 되어
있고 조사 및 조치 관련 절차가 미흡
- 조치 부서 일원화 및 관련
규정 개정 완료 (`18. 11.)
통보
(모범)
◦ 기관 간 협의체 구성으로 외주가공 거래 취약
분야 개선
- 외주가공 거래업체를 대상으로 협의체를 구성하여
제품 품질을 개선하고 상생협력 활성화에 기여
- 관련 부서 포상
- 22 -
◦ 자산관리 실태 특정감사 (2018. 10. 10. ~ 10. 24.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
주의
◦ 기료품 원가 투입 부적정
- 자재 사용부서는 정확한 자재 사용실적을 ERP에 입력
하여야 하나, ◎◎・●●본부는 사용하지 않은 기료품을
잘못 원가투입 처리함.
- 기료품 사용내역 정상처리
조치 (`19. 1.)
- ERP 입력 업무 철저(`19. 1.)
시정
◦ 「설계도서 관리요령」 운용 불합리
- 「설계도서 관리요령」을 장기간 개정 없이 사용하고
있어 관련 법 개정 등의 사항을 반영하지 못하는 등
현실에 맞지 않게 운영 중
- 「설계도서 관리요령」을
합리적으로 재설정(`19. 1.)
주의
◦ 공기구 관리업무 불철저
- 자산관리자는 자산을 취득한 후 투자 취지에 맞게
사용하고 적절한 유지보수 등을 통해 철저히 관리하여야
하나, 고장난 공기구를 수리하여 사용하는 등의 조치
없이 방치하는 등 관리 소홀
- 공기구 관리 업무 철저
(`19. 1.)
주의
◦ 건설중인자산 본계정 대체 불철저
- 건설중인자산의 본계정 대체 시 비용을 누락하거나
잘못된 물품을 대체하는 등 건설중인자산의 본계정
대체 업무 불철저
- 건설중인자산 본계정 대체
업무 철저 (`19. 1.)
주의
개선
◦ 재산종합보험 자산변동사항 통보 불철저
- 재산종합보험에 가입한 이후에도 신규 취득 자산에
대해 재산종합보험의 보장받기 위해서는 자산변동
사항을 보험사에 통보하여야하나 통보기한을 경과한
사례가 발생하였고 이를 방지하기 위한 개선 방안 필요
- 자산변동사항을 지연 통보
하지 않도록 관련 업무
철저 (`19. 1.)
- 자산변동사항 통보 주기를
단축하도록 개선 (`19. 1.)
개선
◦ ◍◍제품 위탁현송 용역 계약 조건 불합리
- 위탁현송 시 중간 경유지를 거쳐 최종 수요처에 현송
하는 경우 합리적인 기준에 따라 운임을 산정하여야
하나 이동 경로를 고려하지 않고 경유지 운임의 ◯◯를
추가로 지급하고 있음.
- 현송 이동경로를 고려하여
중간 경유지 운임을 합리적
으로 책정 (`19. 1.)
- 23 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
개선
◦ 장기 미사용 자재 관리체계 불합리
- 장기미사용 자재는 가능한 빠른 시일 내에 활용
방안을 강구하여 처리하여야 하나 규정 등 장기
미사용 자재를 활용하기 위한 관리체계 없이 운영 중
- 장기간 보유 중인 자재 활용
계획 조사를 주기적으로 실시
하고 관련 규정에 근거 마련
(`19. 2. 예정)
권고
◦ 조경수 관리 불합리
- 공사의 조경수는 종류와 수량이 다양하여 조경수
특성에 따라 체계적으로 관리하여야 하나 명확한 기준
없이 담당자의 임의 판단으로 관리하고 있으며 수종별
실제 가치를 평가하지 않고 있음.
- 조경수 가치에 대한 평가를
실시하고 그 결과에 따라
조경수 관리 방안 마련
(`19. 2.예정)
현지
시정
◦ ◉◉류 자산등록 불철저
- 본사로부터 관리전환 받은 ◉◉를 본부의 자산으로
미등록
- 미등록 자산 등록 처리
통보
(모범)
◦ 전자조달통합시스템 오류 자체 해결로 예산절감에
기여
- 전자조달통합시스템에서 발생한 오류를 외부 용역
없이 담당자 자체적으로 해결방안을 마련하여
투자비용 절감
- 관련 직원 표창
통보
(모범)
◦ ✣✣지설 처리방법 개선으로 폐기비용 절감에 기여
- ✣✣ 지설을 고형연료로 재활용하는 방안을 강구하여
기존의 소각 비용을 절감하였고 정부 자원순환정책을
적극 이행함.
- 관련 부서 포상
- 24 -
◦ 해외 자회사(GKD) 기관운영감사 (2018. 11. 12. ~ 11. 19.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
통보
◦ GKD 경영의 중요 의사결정에 관한 사항
- GKD 부채 중 시설 인수대금 상환 완료에
따른 여유자금을 차입금 상환에 사용할 것인지
시설투자에 사용할 것인지에 대한 의사결정
필요
- 권한이 있는 의사결정기구의
의결을 받아 여유자금 활용
방안 결정 (`19. 3. 예정)
통보
◦ GKD 영업역량 강화에 관한 사항
- ⚇⚇⚇⚇⚇⚇의 지리적 이점과 ✇✇✇ 국가 간
관세협정, XXXX 통용 이점 등을 활용하여 사업
확장을 위한 영업역량 강화 필요
- 영업 인력 육성, 영업 조직
개편 등 내부 영업역량을
강화하기 위한 방안 마련
(`19. 3. 예정)
시정
◦ GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정
- GKD 감독위원회와 대표이사 간 경영계약을 5 ~
6월 경 체결하고 있어 경영목표 달성을 위한
노력과 성과를 평가하는 경영계약 취지에 부합
하지 않음.
- 해당연도 시작 시점에 경영
계약 체결 (`19. 2. 예정)
시정
개선
◦ 생산·품질관련 규정 관리 불합리
- 규정 내 해당분야에 적합하지 않은 내용이나 규정
간 중복된 사항을 포함하고 있으며, 규정에서
별도로 정하도록 한 세부기준을 정하지 않고 있음.
- 규정에서 정하도록 한 세부
기준 마련 (`19. 1.)
- 관련 규정 개정 (`19. 1.)
시정
개선
◦ 보증검사 기준 불합리
- 보증검사에 필요한 검사항목별 검사 횟수, 합격·
불합격 기준 등을 포함한 보증기준을 설정하지
않고 있으며, 최종 공정이 아닌 중간공정에서
검사 실시
- 보증검사 기준 마련 (`19. 1.)
- 중간 공정과 최종 공정의 검사
결과가 다르게 나올 수 있는
검사항목은 최종 공정에서 보증
검사 실시(`19. 2.)
시정
개선
통보
◦ 소방안전관리 불합리
- 화재 취약 장소인 XX창고 및 야적장에 소방
설비를 두지 않았고, 전기설비가 있는 변압기실에
분말소화기를 사용할 경우 약제로 인해 설비에
문제가 생길 수 있음.
- 자위소방대를 편성하지 않고 소방교육만 실시
하는 등 실질적인 소방훈련이 미흡
- XX창고 및 야적장에 소방
설비 비치(`19. 1.)
- 변압기실에 이산화탄소 소화기
비치(`19. 1.)
- 소방안전관리 내부절차 마련
(`19. 1.)
- 25 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
개선
통보
◦ 산업안전보건관리 불합리
- 생산현장 산업안전 점검 결과 안전·방호조치
미흡사항을 확인하였으며, 주기적인 안전점검을
실시하여 생산현장 작업환경 개선 필요
- 보호구 지급 및 착용 미흡
- 유해·위험한 기계, 기구 및
설비 등에 안전·방호조치
(`19. 3. 예정)
- 주기적으로 사업장 안전점검
실시 (`19. 1.)
- 작업환경에 적합한 보호구 지급
및 착용여부 주기적으로 점검
(`19. 1.)
개선
◦ IP카메라 운용 및 보안관리 불합리
- IP카메라 서버에 외부 해킹 등을 예방할 수
있는 보안대책 마련 필요
- IP카메라 서버에 VPN과 최신
백신 프로그램 설치 (`19. 1.)
개선
◦ 해외파견 직원 귀국보고서 작성 및 공유에
관한 사항
- 업무 노하우 등을 공유하기 위해 해외파견
직원의 복귀 시 귀국보고서 작성 필요
- 해외파견 직원의 국내 복귀 시
귀국보고서를 작성하고 관련
직원과 공유 (`19. 2. 예정)
개선
◦ 조달 계약기준 운영 불합리
- 조달 계약업무 수행 시 일관된 기준으로 업무를
수행하기 위해 내부기준 마련 필요
- 조달 계약 관련 내부기준
마련 운영 (`19. 1.)
개선
통보
◦ 기료품 및 공구잡품 관리 불합리
- 동일한 물품의 창고를 두 개 관리하고 있어 행정
처리가 중복되고, 물품 분류체계가 없어 품명과
외형이 유사한 물품의 오용 또는 구매 업무 시
혼동이 우려됨.
- 기료품 및 공구잡품 창고
일원화 관리 (`19. 2. 예정)
- 기료품 및 공구잡품 중 주요
부품을 정의하고 분류체계
수립 (`19. 2. 예정)
- 26 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
통보
◦ GKD 파견직원 근무성적 평정자 선정 불합리
- ▥급 이하 GKD 파견 직원의 근무성적 평정자가
◒◒◒◒처장과 ◒◒◒◒◒팀장으로 되어 있어
수행 업무에 대해 실질적으로 평가할 수 없음.
- ▥급 이하 GKD 파견 직원의
근무성적 평정자 선정 시 수행
한 업무를 실질적으로 평정
할 수 있는 사람으로 선정
(`19. 1.)
통보
◦ 투자계획 수립 불합리
- 투자계획 수립 시 투자목적 달성을 위해 투자
우선순위, 투자효과, 향후 운용계획 등을 고려할
필요가 있음.
- 투자 필요성, 우선순위, 예상
효과 등을 검토하여 체계
적인 연간 투자계획 수립
(`19. 2. 예정)
현지시정
◦ GKD 대표이사 상반기 경영실적 평가 불철저
- GKD 대표이사 경영계약에 따른 경영실적
평가를 연 2회 실시하고 있으며, 2018년도
상반기 경영평가 실시 미흡
- GKD 대표이사 상반기 경영
실적 평가 실시
통보
(모범)
◦ 우수인력 확보를 통한 인적자원 역량 강화
- 산학협력 프로젝트를 운영하여 우수 학생에게
장학금을 제공하고 졸업 후 GKD 직원으로
우선 채용함으로써 우수인력 확보
- 기존 직원의 직무역량 강화를 위해 인사, 공무,
재무 등 5개 분야를 직원들에게 1 ~ 3개월간
교육 실시
- 관련 부서 포상
통보
(모범)
◦ 세무 컨설팅 수행을 통한 ❖❖❖ 관련 세금 절감
- 경영자문계약의 세금 절감을 위해 현지세무
법인을 발굴하여 세무 컨설팅 수행
- 컨설팅 결과에 따라 계약조항을 보완하여 세금
절감 효과 기대
- 관련 부서 포상
- 27 -
◦ ID제품 생산·품질관리 실태 특정감사 (2018. 11. 28. ~ 12. 3.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
견책
◦ ◆◆제품 제조 업무 불철저
- ◆◆제품 제조 공정 중 작업자가 정합작업을
마감 하면서 일부 자재가 남아 있었음에도
상급자에게 보고하거나 추적검사를 하지 않았고,
- 정합작업 중 △△△△시트를 ◎◎◎◎시트로
잘못 투입하여 부적합품을 후속 공정에 전달
- 관련 직원 1명 견책 처분
(`19. 1.)
견책
◦ ◆◆제품 제조 관리 불철저
- ◆◆제품 자재를 작업실과 분리 보관 및 관리
하도록 조치하지 않았고,
- ◍◍◍◍◍◍ 제조기에 부착된 △△△△ 검사
장치를 활용하지 않음.
- 관련 직원 1명 견책 처분
(`19. 1.)
※ 「인사관리 규정 시행세칙」
제30조에 따라 징계 감경
요건에 해당되어 불문경고
처리
견책
◦ ◆◆제품 검사 업무 불철저
- ◆◆제품 백지◆◆ 및 발급◆◆ 검사 작업 시
견본과 대조·확인 후 검사항목에 따라 검사
하여야 하나, 이를 소홀히 하여 부적합품이
후속 공정에 전달됨.
- 관련 직원 2명 견책 처분
(`19. 1.)
경고
◦ ◆◆제품 검사 관리 불철저
- ◆◆제품 검사작업 관리 감독을 소홀히 하여
부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.
- 관련 직원 1명 경고 처분
(`19. 2. 예정)
경고
◦ 작업 관리 감독 불철저
- ◆◆제품 생산·품질 감독업무를 소홀히 하여
부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.
- 관련 직원 2명 경고 처분
(`19. 2. 예정)
- 28 -
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
주의
개선
◦ ◆◆제품 생산관리 및 부적합품 발생 예방
체계 불합리
- 시트 보관·관리, 시트 계수절차 및 정합공정
마감절차 미흡
- ◍◍◍◍◍◍ 제조기에 부착된 검사장치 관리
및 활용 미흡으로 부적합품 발생 우려
- 작업지시 문서에 자재별 소요량이 포함되어
있지 않음.
- 생산관리 효율성 및 부적합품 추적 관리를 위한
전표발행과 제품 생산이력 관리 체계 미흡
- 변경된 생산관리 및 부적합품 발생 예방 체계를
반영한 관련 지침 등의 개정 필요
- 시트 분리보관 및 관리대장
비치 (`19. 1.)
- 정합작업 시 확인계수, 마감
절차 마련 및 작업일지 양식
변경 (`19. 1.)
- 검사장치 관리 및 활용 철저
(`19. 1.)
- 생산관리 업무 개선 (`19. 1.)
- 작업전표 발행업무 철저
(`19. 1.)
- 제품 생산이력 관리 체계 개선
(`19. 1.)
- ID작업지침, 작업매뉴얼 및
자재규격 개정 (`19. 2. 예정)
◦ 설 명절 복무감사 (2018. 2. 8.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
주의
◦ 개인 보안관리 불철저
- 서랍통 잠금 관리 불철저
- 관련 직원‘주의’처분(΄18. 3.)
◦ 2018년도 1분기 법인카드 정기점검 (2018. 5. 16. ~ 5. 17.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
주의
◦ 법인카드 사용 시간의 제한사항 위반
- 「법인카드관리 지침」에 따라 23시 이후 심야
시간대에는 법인카드 사용을 금하고 있으나
심야시간에 법인카드를 사용
- 법인카드 사용금액 환수 및 재발
방지를 위한 관련 직원 교육
(΄18. 6.)
- 29 -
◦ 하계 휴가철 복무감사 (2018. 7. 20.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
시정
경고
◦ 복무규율 준수 불철저
- 당직명령을 이행하지 않고, 건강검진을 위한
공가를 목적에 맞지 않게 사용
- 관련 직원 ‘경고’ 처분 및
공가 결근 처리 및 결근일의
보수 환입(΄18. 9.)
주의
◦ 개인 보안관리 불철저
- 캐비닛 열쇠 관리 소홀
- 관련 직원 ‘주의’ 처분 및
재발방지 보안관리 교육 실시
(΄18. 9.)
개선
◦ 선물신고센터 금품 등 반환 및 기증 증빙
관리 불합리
- 수수 금지 금품 등의 반환 또는 기증 시 증빙
자료 관리 기준 미흡
- 기관별 선물신고센터 운영부서에
수수 금지 금품 등의 반환 또는
기증 시 증빙자료 징구하도록
조치(΄18. 12.)
현지
주의
◦ 유연근무제 활용 직원 근태 관리 불철저
- 유연근무제 활용 직원 근태기록부의 당직근무자
확인 서명 누락
- 유연근무제 실시직원의 출퇴근
확인절차 교육 실시
통보
(모범)
◦ 조경업무 자체 수행 및 조경수 무상취득으로
예산 절감에 기여
- 조경업무를 위탁하는 대신 다른 본부의 조경
사와 장비를 활용하여 수행함으로써 위탁관리
비용 절감
- 관련 부서 포상
◦ 추석 명절 복무감사 (2018. 9. 19.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
경고
주의
◦ 보안관리 불철저
- 개인 서랍장·캐비닛 열쇠 및 서류관리 소홀
- 차량관리실 출입문 개방 및 공용 캐비닛 열쇠
방치
- 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분
- 관련 직원 보안관리 교육 실시
(΄18. 11.)
- 30 -
◦ 연말 복무감사 (2018. 12. 6.)
처분
처 분 요 구 내 용
조치결과
경고
주의
◦ 외부출강 신고 등 불철저
- 외부출강 활동을 승인받은 직원은 행동강령
책임관에게 외부출강을 신고하여야하고 유연
근무제 사용을 신청하여야 하나 이를 준수
하지 않음.
- 관련 직원‘경고 및 주의’
처분(΄19. 2. 예정)
주의
◦ 개인 보안관리 불철저
- 캐비닛 열쇠 관리 소홀
- 관련 직원 ‘주의’ 처분
(`19. 2. 예정)
통보
(모범)
◦ 불용파지 소각방법 개선으로 비용절감 및
업무효율성 제고
- 생산과정에서 발생하는 불용파지를 소각하는
대신 연료로 재활용하여 자원순환 정책에 기여
- 소각방법 개선으로 소각 비용 절감 및 업무
효율성 제고
- 관련 부서 포상