2019
201
20
2
년도
년도
년
설
설 명절
명절
명
복무감사
복무감사
복무감
복무
복
결과
결
2019년도 설 명절 복무감사
2019. 2.
감 사 실
- 1 -
Ⅰ
감사실시 개요
1. 감사대상 기관 및 일자
□ 대상기관 : 본사 및 기술연구원
□ 실시일자 : 2019. 1. 30.(수)
2. 감사인원 : 4명(내부 3명, 외부 1명)
3. 감사 중점사항
구분
중점사항
근무기강
- 출근, 중식시간, 휴게시간 등 근무시간 준수 여부
- 조퇴·외출·휴가자에 대한 근태관리 및 근무기강 실태
반부패․청렴
- 금품수수 행위 및 선물신고센터 운영실태 점검
- 외부강의·회의 신고 및 대가기준 준수 실태 점검
- 뇌물·향응 요구, 폭언 등 인격 모독, 부당 업무지시 등 점검
보안관리
- 사무실 및 작업장 보안관리 실태
- 과학화장비 운용, 근무지 준수 등 경비 실태
화재․안전관리
- 소방 설비 설치 및 정상작동 여부
- 비상경보설비 설치 및 정상작동 여부
- 비인가 전열기 사용 여부
- 2 -
Ⅱ
감사결과
1. 지적사항 총괄
(단위 : 건, 명, 천 원)
합 계
징계
(인원)
시정
경고
(인원)
주의
(인원)
개선
권고
통보
현지
조치
모범
사례
(인원)
총건수
신분상
조치인원
재정상
조치금액
2
10
-
-
-
-
2
-
-
-
-
-
-
-
-
(10)
-
-
-
-
-
2. 감사결과 처분요구서 : 별첨
- 1 -
처분요구서 - 1
주의요구
제 목
개인 보안관리 불철저
소 관 부 서(기관)
○○○○처, ●●●●처, ◇◇◇◇처, ◆◆◆◆처, △△실,
▼▼▼▼원
조 치 부 서(기관)
★★처
내 용
1. 업무 개요
공사(公社)는 보안사고 및 화재 예방을 위하여 근무자로 하여금 퇴실 전에 보안점검을
실시하도록 하고 있다.
2. 판단 기준
공사「보안업무관리 규정 시행세칙」제9조(일일보안점검)에 따르면 직원은 퇴실 전에
보안점검표에 따라 개인 보안관리에 해당하는 사항1)을 점검하도록 되어 있다.
그리고 ☆☆ ◎◎◎◎처 ▣▣▣▣팀은 2018. 1월부터 매월 마지막 주 금요일을
‘클린데스크 데이(Clean Desk Day)’를 지정하여 보안 점검사항2) 및 화재 예방 관련
안내방송을 하고 퇴근 후에는 보안점검을 실시하는 등 보안사고 예방 및 직원들의 보안
의식 제고를 위해 지속적으로 계도하고 있다.
따라서 직원은 퇴실 전에 서류를 서랍이나 캐비닛에 넣어 보관하고 잠금상태 및 열쇠
방치 여부를 확인하는 등 보안관리를 철저히 하여야 한다.
1) 서류 보관상태, 컴퓨터(전산)기기 보안상태, 서랍 및 캐비닛 잠금 여부 등
2) 서류・문서의 캐비닛 보관, 서랍・캐비닛 잠금상태 확인, 신분증・열쇠 등 방치 금지, PC・복사기・멀티탭 등 전원 차단
- 2 -
3. 감사결과 확인된 문제
그런데 2019. 1. 30. 복무감사 시 ☆☆ 및 ▼▼▼▼원의 보안관리 실태를 점검한 결과
[표]와 같이 보안관리를 소홀히 한 것으로 확인되었다.
[표] 보안관리 실태 점검 결과
관련자
미흡 사항
보관문서 및 물품 내역
○○○○처
♔
급 ♤♤♤
서랍통에 열쇠 꽂은 채 방치
- ▒▒▒ 및 ▤▤▤▤▤▤ 자료 등
●●●●처
☕
급 ♠♠♠
서랍통 위에 서류철 방치
- ▥▥ 서류철
◇◇◇◇처
☕
급 ♡♡♡
책상에 서류 방치
- 자회사 ▨▨ ▨▨ 자료 등
◆◆◆◆처
♔
급 ♥♥♥
캐비닛 잠그지 않음
- ▥▥ 서류철 등
△△실
☕
급 ♧♧
캐비닛 잠그지 않음
- ▧▧발간 관련 서류철 등
▼▼▼▼원
☕
급 ♣♣♣
책상에 서류 방치
- ☀☀☀☀ 과업지시서 등
▼▼▼▼원
☕
급 ◉◉◉
책상에 서류 방치
- ☀☀☀☀ 보고서 등
▼▼▼▼원
☕
급 ◈◈◈
책상에 서류 방치
- ♛♛ ♛♛♛ 시안 등
▼▼▼▼원
☕
급 ◐◐◐
캐비닛 잠그지 않음
- ▦▦관련 자료 및 ▩▩▩▩ ▩▩관리
대장 등
▼▼▼▼원
☕
급 ◑◑◑
책상에 서류 방치
- ☀☀☀☀ 보고서
관련자 의견
관련자 10명은 감사결과를 수용하면서 향후 개인 보안관리를 철저히
하겠다는 의견을 제시하였다.
- 3 -
조치할 사항
★★처장은
개인 보안관리를 소홀히 한 직원 10명에 대하여 「인사관리 규정」제38조(경고 및 주의)에
따라 『주의 처분』하시기 바랍니다.(주의)
소속(현소속)
직급
성명
처분종류
소속(현소속)
직급
성명
처분종류
○○○○처
♔
급
♤♤♤
주의
▼▼▼▼원
☕
급
♣♣♣
주의
●●●●처
☕
급
♠♠♠
주의
▼▼▼▼원
☕
급
◉◉◉
주의
◇◇◇◇처
☕
급
♡♡♡
주의
▼▼▼▼원
☕
급
◈◈◈
주의
◆◆◆◆처
♔
급
♥♥♥
주의
▼▼▼▼원
☕
급
◐◐◐
주의
△△실
☕
급
♧♧
주의
▼▼▼▼원
☕
급
◑◑◑
주의