2019

201

20

2

년도 

년도 연간 

연간 감사결과

감사

2019년도  연간 

 

2020. 2.

한국조폐공사 감사실

순      서

Ⅰ.  2019년도  감사환경  및  운영방향 ····················   1

Ⅱ.  2019년도  연간  감사결과 ··································   2

    1.  총평 ······················································································   2

    2.  실지감사  실적 ····································································   3

    3.  일상감사  실적 ····································································   8

Ⅲ.  감사성과  향상을  위한  제도개선  실적 ···········   9

<붙임> 2019년도  연간  감사결과  세부내역 ·················  

10

-  1  -

Ⅰ 2019년도  감사환경  및  운영방향

1. 대･내외 감사환경

□ 공공기관의 공공성 회복과 혁신 정책 추진에 따른 내부감사 역할 강조

□ 공공기관에 대한 청렴･윤리의식과 사회적 책임경영에 대한 요구 증대

□ 전통사업 감소 등 대내외 경영위험에 선제적 대응을 위한 사전감사 필요

□ 공사 경영목표 달성을 효율적으로 지원하기 위한 내부감사 전문성 제고

2. 감사 운영방향

 대내외 환경변화를 반영한 감사과제 발굴과 사전예방 감사활동 강화

  ◦ 사업영역 확장, 조직의 기능과 역할 변화에 따른 잠재적 리스크 예방

  ◦ 일하는 방식의 변화 등 내부프로세스 혁신 및 개선 실태 점검

 제조업 기반의 고유 리스크에 대한 내부통제 및 관리체계 점검 

  ◦ 기관별 책임감사인 지정･운영으로 제품사고 사전예방 활동 추진

  ◦ 불합리한 제도 및 비능률적인 업무 개선을 통한 경영 효율성 제고  

 적극적으로 일하는 조직문화 조성을 위한 감사활동 전개

  ◦ 적극행정면책제도 운영 및 사전컨설팅 감사 활성화 기반 마련 

 감사 전문성 향상 및 내부감사 품질 만족도 제고 

  ◦ 체계적인 감사 역량개발을 통한 감사인과 자체감사기구 역량 제고

  ◦ 감사성과 제고와 감사품질 향상을 위한 내부감사 품질평가 추진

 반부패･청렴 의식 제고를 통한 청렴선도 기업으로의 위상 정립

  ◦ 부패 발생 방지를 위한 선제적 부패 유발요인 제거 및 개선

-  2  -

Ⅱ 2019년도  연간  감사결과

1. 총 평

□ 경영견제와 공사 경영목표 달성 지원을 위한 감사자원의 효율적 배분

◦  연간 17회 97일 실시, 감사연인원 265명 투입, 201건 처분 요구

※ 2018년 연간 15회 62일간 실시, 감사연인원 283명 투입, 155건 처분 요구

◦  예산절감, 불합리한 제도개선, 사회적 책무 위반 예방 등을 위한 감사활동 수행

  - 연인원 대비 처분건수 : `18년 0.55건 → `19년 0.76건

  - 대안제시형 감사처분(개선, 권고, 통보) 건수 : `18년 60건 → `19년 67건  

  - 재정상 처분(시정, 회수 등) 금액 : `18년 23백만 원 → `19년 104백만 원

□ 일상감사 강화로 잠재적 위험요인 사전 차단 및 예방감사 활동 전개

◦  공사의 주요업무 추진 관련 연간 929건 검토, 1인당 평균 일상감사건수 103.2건

※ 2018년 : 연간 일상감사 844건, 1인당 평균 일상감사건수 93.7건

◦  기본계획 및 계약 변경 검토, 예산절감 등 427건(의견제시율 45.9%) 의견 제시 

※ 2018년 : 291건 감사의견(의견제시율 34.5%) 제시

□ 적극행정 조직문화 조성과 업무처리에 대한 신상필벌 확립

◦  적극행정 면책제도 운영으로 면책요건을 갖춘 직원 감경(경고→ 주의 1명)

◦  예산절감, 업무개선 등에 기여한 직원 표창(사장표창 등 5명) 및 부서 포상 실시 

◦  업무 소홀, 과실, 개인 보안관리 불철저 등과 관련한 직원에게 신분상 조치

(신분상 처분 인원 : 견책 1명, 경고 16명, 주의 37명)

-  3  -

2. 실지감사 실적

2.1.  감사실시  현황

감사사항 명

기 간

연인원(명)

종합감사

(2회)

･ 2019년도 종합감사(본사, 제지본부,ID본부)

6. 10. ~ 7. 5. (26일)

118

･ 국내 자회사 종합감사

11. 11. ~ 11. 19. (9일)

21

특정감사

(9회)

･ 구내식당 위탁운영 실태 특정감사

1. 15.  ~  1. 18. (4일)

12

･ 자본예산 투자사업 집행실태 특정감사

 2. 25.  ~  3.  7. (8일)

24

･ 내부신고 사항 특정감사

3.  18.  ~ 3. 19. (2일)

6

･ 내부신고 사항 특정감사

3.  28. ~ 3.  28. (1일)

3

･ 조달계약의 리스크 예방 특정감사

9.  9. ~ 9.  20. (6일)

15

･ 위변조방지요소 활용 및 관리실태 특정감사 11. 13. ~ 11.  22. (8일)

20

･ 사규 운영실태 특정감사 

11. 13. ~ 11.  15. (3일)

7

･ 적극행정 및 모범 사례 발굴 특정감사 

12. 12. ~ 12. 13. (2일)

6

･ 감사결과 이행실태 점검 특정감사

12. 18. ~ 12. 19. (2일)

5

복무감사

(4회)

･ 설 명절 복무감사

1. 30. (1일)

4

･ 하계 휴가철 복무감사

8.  2. (1일)

3

･ 추석 명절 복무감사

9.  6. ~ 9.  24. (19일)

7

･ 연말 복무감사

11. 25. (1일)

10

재무감사

(2회)

･ 상반기 법인카드 사용실태 점검

6. 13. ~ 6. 14. (2일)

2

･ 하반기 법인카드 사용내역 점검

12.  5. ~ 12.  6. (2일)

2

계

 총 17회

       연 간    (97일)

265

   

 

 ※ 2018년도 감사실시 현황

구 분

종합감사

특정감사

복무감사

재무감사

계

감사일수

18일

32일

4일

8일

62일

연 인 원

144명

116명

15명

8명

283명

-  4  -

2.2.  감사  처분요구  현황

2.2.1.  처분요구  총괄

                                                                        ( 단위 : 건, 명, 천 원 )

구분

합 계

징계 

(인원)

경고

(인원)

주의

(인원)

변상

(금액)

시정

(금액)

개선

(금액)

권고

(금액)

통보

(금액)

현지
조치

(금액)

모범
사례

(인원)

총 건수

신분상

조치인원

재정상

조치금액

종합감사

102

8 104,392

1

1

14

-

28

17

13

5

17

6

(1)

(2)

(5)

-

104,246

-

-

-

146

(3)

특정감사

90

20

48

-

8

17

-

13

9

1

22

7

13

-

(11)

(9)

-

-

-

-

-

48

(2)

복무감사

9

26

-

-

2

5

-

-

-

-

-

-

2

-

(3)

(23)

-

-

-

-

-

-

-

재무감사

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

계

201

54 104,440

1

11

36

-

41

26

14

27

24

21

(1)

(16)

(37)

-

104,246

-

-

-

194

(5)

주1) 작성기준 : 감사원 ｢공공감사정보시스템｣  2019년도 총괄현황
    - 신분상 조치인원 : 모범사례 인원(5명)은 인원 산정에서 제외
    - 재정상 조치금액 : 모범사례 예산절감 금액(229백만 원)은 금액 산정에서 제외

※ 2018년도 처분요구 현황

                                                                       ( 단위 : 건, 명, 천 원 )

합 계

징계 경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보

현지
조치

모범
사례

건수

신분상

조치인원

재정상

조치금액

155

39

22,510

5

9

30

-

25

37

4

19

11

15

 

2.2.2.  신분･재정상  처분  요구

 

신분상 조치 (명)

재정상 조치 (천 원)

예산절감 등

(천 원)

감봉

견책

경고

주의

계

추징

변상

회수

기타

계

-

1

16

37

54

-

-

101,961

2,479 104,440

229,179

※ 2018년도 처분요구 현황

신분상 조치 (명)

재정상 조치 (천 원)

예산절감 등

(천 원)

감봉

견책

경고

주의

계

추징

변상

회수

기타

계

-

8

13

18

39

-

-

2,048

20,462

22,510

69,534

-  5  -

2.3.  주요  처분내역

구분 처분

내 용

조치결과

종

합

감

사

징계

경고

주의 

◦  주택자금 및 대학 학자금 업무수행 불철저

  - 주택자금 보증보험이 만료된 후 보험가입을 독려

하거나 자금회수 등의 조치를 하지 않았고, 

  - 대학학자금을 중복으로 직원에게 융자하는 등 관련 

업무를 소홀히 함.

- 관련 직원 ‘견책, 경고, 

주의 ’처분

- 관련 간부직원 ‘주의’

처분 

시정

주의

◦  임금채권부담금 경감 신청업무 불철저

  -  퇴직금을  미리  중간정산하거나  퇴직연금제도를 

도입한 기관은 납부한 임금채권부담금은 경감이 가능

함에도 20XX ~ 20XX년에 납부한 임금채권부담금을 

경감 받지 않음.

-  미신청  연도  임금채권

부담금 경감신청

- 관련 업무 철저  

   

권고

◦  사내근로복지기금 자금 운용 방법 불합리

  -  사내근로복지기금의  자금을  이자가  거의  발생하지 

않는 기업자유예금에 예입하고 있음.

  - 지속적인 기금수입 창출을 위해 정기예금 상품 등에 

예입하는 방안 고려할 필요가 있음.

- 기금의 안정성과 유동성을 

고려하여  지속적인  수익

창출이 되도록 자금 운영

개선

◦  ｢소송업무처리 규정｣  불합리

  - 직원이 고의 또는 중과실 없이 공사의 업무를 처리 

하였음에도  소송의  당사자가  된  경우  공사로  부터 

지원을  받을  수  있는  근거가  없어,  공사  차원에서 

지원이 가능하도록 규정을 개정할 필요가 있음.

- 직원이 직무상 행위로 소송 

당사자가 된 경우 공사가

지원이  가능하도록  규정 

개정

시정

권고

◦  생산현장 안전관리 부적정

  - 기관별 생산현장 안전관리 실태 점검 결과 산업재해 

예방기준을  준수하지 못하고  있거나 추가적인 안전 

조치가 필요한 사항 확인됨.

- 관련 법령에 따른 안전상 

조치 시행

-  6  -

구분 처분

내 용

조치결과

특

정

감

사

시정

◦  장애인 등 편의시설 설치 불철저

  - ｢장애인등편의법 시행령｣에 따라 장애인 등이 이용

할  수  있는  편의시설  설치  여부를  기관별  점검한 

결과  설치  기준을  충족하지  못한  사례  확인되어 

적절한 조치 필요

- 관련  법령에  따라  미흡한 

편의시설 보완 조치

통보

◦  사회적  가치를  반영한  제안서  평가기준  마련에 

관한 사항

  -  정부부처･공공기관에서  계약제도에  사회적  가치를 

반영하고 있어 우리 공사 제안서  평가에도  사회적 

가치 실현가능성 검토 필요

- 사회적 가치를 반영할 수 

있도록  제안서  평가기준 

개정

통보

◦  구내식당 위탁운영 용역계약 특수조건 불합리

 - 계약상대자의  자유로운  의사결정을  제한하거나  일방

에게  유리한  용역계약  특수조건을  합리적으로  개정 

필요

-  구내식당  위탁운영  용역

계약  특수조건  일부  조항 

삭제 및 개선

권고

◦  자회사 관리 및 운영 관련 내부 경영평가지표 설정 

불합리

 -  자회사  관리와  관련한  내부경영평가  평가항목  중 

내부평가와 관계없이 필수적으로 수행하거나 규정으로 

수행하도록 되어 있는 업무를 평가대상 항목으로 정

하고 있음.

-  업무성과와  목표치  등을 

합리적으로 측정할 수 있는 

평가항목으로 재설정

주의

◦  기술개발 제안 검토서 작성 불철저

 - 임직원으로부터 접수한 기술개발 수요 제안서를 검토

하면서, ｢기술개발관리 규정｣에서 정한 검토서를 작성

하지  않고  임의로  판단기준을  상,  중,  하로  정하여 

처리함.

- 기술개발 제안 검토서 작성 

업무담당자 교육 및 업무 

철저 

시정

통보

◦  계약업체 정보관리 불철저

 - 전자조달통합시스템 내 관리하는 계약업체 정보 중 

사업자등록번호, 계좌정보 등 계약에 영향을 미칠 수 

있는 정보의 오류가 없는지 점검 필요

 - 시스템 내 계약업체 정보 

오류사항 수정 및 업체 정보 

점검 절차 마련   

-  7  -

2.4.  감사지적에  대한  조치이행  현황

                                                                 (2019. 2. 7. 기준)

구 분

종합감사

특정감사

복무감사

계

처분건수

93건 

69건

9건

171건

완결건수

93건

58건 

7건

158건

이 행 률

100%

84%

78%

92%

 

 주2) 조치기한이 미경과한 처분 9건과 모범사례 21건은 집계에서 제외

※ 미결 사항

구 분

처분

처분건명 및 이행상황

관계부서

처분일

(완료예정일)

위변조방지

요소 활용 

및 관리실태

특정감사

주의

◦  □□제품 관련 재고자산 처리 불철저

 - 관련 직원 ‘주의’ 처분 예정

◎◎◎◎처

`19. 12.

(`20. 2.)

시정

◦  장기 미사용 재고자산 관리 불철저

 - 장기 미사용 재고자산 처리 예정

◎◎본부

`19. 12.

(`20. 2.)

경고

◦  □□제품 포장작업 불철저

 - 관련 부서 ‘경고’ 처분 예정

◎◎본부

`19. 12.

(`20. 2.)

주의

◦  물품 제작･수리 관련 구매 업무 불철저

 - 관련 부서 ‘주의’ 처분 예정

◎◎◎◎처

◎◎본부

`19. 12.

(`20. 2.)

주의

◦  기술개발 제안 검토서 작성 불철저

  - 2021년 정기 연구과제 선정 시 반영 예정

◎◎처

`19. 12.

(`20. 8.)

사규 

운영실태 

특정감사

시정

◦  ｢업무지원직원관리 규정｣  운영 부적정

  - 법령에서 정한 사항을 관련 규정에 반영 예정 

◎◎처

`19. 12.

(`20. 2.)

주의

경고

◦  법률 미숙지로 인한 취업지원 업무 불철저

 - 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 예정

◎◎처

`19. 12.

(`20. 2.)

주의

경고

◦  사규 미숙지로 인한 행정업무 불철저

 - 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 예정

◎◎본부

`19. 12.

(`20. 2.)

연말

복무감사

경고

주의

◦  개인 보안관리 불철저

 - 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 예정

본 사

◎◎본부

◎◎본부

`19. 12.

(`20. 2.)

-  8  -

3. 일상감사 실적

3.1.  실시현황

분 야

검토실적

의견제시

의견제시율

주요 정책의 집행 업무

146건

 63건

43.1%

예산 관리 업무

 98건

 55건

56.1%

계약 업무

559건

261건

46.7%

기타 업무

126건

48건

38.1%

계

929건

427건

45.9%

 

※ 2018년도 일상감사 실적

구 분

검토실적

의견제시

의견제시율

실 적

844건

291건

34.5%

3.2.  일상감사  주요내용

건명 및 사전시정 내역

검토 효과

 ◦

▦▦▦ ▦▦▦▦▦▦ 제조기, 엔지니어링 및 외주가공 1식 외자
구매 집행

 -  단일견적에서  복수업체에  대한  견적을  징구하고  기초금액  산정의 

신뢰성 확보를 위해 원가계산 전문기관에 의뢰하여 처리하도록 조치

 ･ 구매비용 ○○○백만 원

    정도 절감

 ◦20□□년 자본예산(⚀⚀⚀⚀실 리모델링 공사) 집행

 - ｢건축사법｣  및 ｢공공발주사업에 대한 건축사의 업무범위와 대가기준｣에 

따라 공사비는 부가가치세를 제외한 금액을 기준으로 하여야 하나 포함 

금액을 기준으로 산출하여 이를 시정조치

 ･ 공사비 ○백만 원 정도

  절감

 ◦ KOMSCO□□□□□ □□□□ 서비스 이전 구축 계획(안)

 - 제안요청서의  하도급계약의 적정성  판단 세부기준과 하도급  적정성 

판단  자기평가표를  ｢소프트웨어사업의  하도급  승인  및  관리  지침｣을 

따르도록 시정 조치

 ･ 상생협력 부문 제안서 

평가의 공정성･신뢰성 

확보로  불공정  관행 

예방

-  9  -

Ⅲ 감사성과  향상을  위한  제도개선  실적

 중장기 감사전략(2019 ~ 2023)에 따른 감사업무 선진화를 위한 제도개선 

◦  중장기 전략목표 및 전략과제에 따른 2019년도 연간감사계획 수립 및 운영 

◦  컨설팅 감사 기능 강화를 위한 ｢사전컨설팅 감사 실시지침｣ 제정 및 시행

◦  내부감사 품질향상과 프로세스 개선을 위한 ｢내부감사 품질평가｣  진단 실시 

 Smart 상시감사 책임감사제 운영으로 제조업 기반의 고유위험 예방

◦ 현장 중심의 적극적 감사활동으로 선제적 위험 관리로 제품사고 사전 예방

◦  본부별 책임감사인 지정으로 생산･품질분야 컨설팅 감사 및 내부통제 강화

 감사활동의 전문성과 수용성 제고를 통한 자체감사기구 역량 강화

◦  중장기 감사전략과 연계한 내부감사 교육 전략 수립으로 자체감사 역량강화

◦  공동 학습동아리, 업무협약 등 자체감사기구 간 교류 활성화로 전문성 제고  

◦  감사 수용성 제고를 위한 ｢적극행정면책 심의위원회 겸 감사자문위원회｣  운영

 적극행정 문화 조성을 위한 적극행정 면책제도 운영과 모범사례 발굴 확대

◦  소극행정 근절, 열심히 일하는 조직문화 조성을 위한 적극행정면책제도 운영

◦  적극행정 및 모범 사례 발굴을 위한 ｢적극행정 및 모범사례 발굴 특정감사｣  실시

 청렴한 윤리관 확립 및 부패 예방과 공기업의 사회적 책임 완수를 위한 노력

◦  부패예방과  청렴한  조직문화  구현을  위한  ｢노(勞)･사(使)･감(監)  반부패․

청렴 실천 협약｣  체결 및 ｢반부패 경영시스템(ISO 37001)｣  인증 획득

◦  직장 내 괴롭힘 예방을 위한 ｢직장 내 괴롭힘 등 피해 신고 및 처리 지침｣  제정

-  10  -

<붙임>

2019년도  연간  감사결과  세부내역

□ 총 괄

감사
종류

계 획

실 적

처분내역(건)

감  사
사항수

대  상
기관수

실  시
연인원

감  사
사항수

대  상
기관수

실  시
연인원

징계  경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보

현지
조치

모범
사례

의견서

발부 등

계

종합감사

2

6

272

2

3

144

1

1

14

-

28

17

13

5

17

6

-

102

특정감사

6

26

139

9

15

116

-

8

17

-

13

9

1

22

7

13

-

90

복무감사

4

4

23

4

5

15

-

2

5

-

-

-

-

-

-

2

-

9

재무감사

2

10

4

2

20

8

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

일상감사

-

-

-

(929)

(5)

(929)

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

(427)

-

합   계

14

46

438

17

53

265

1

11

36

-

41

26

14

27

24

21

(427) 201

재정상 조치(백만 원)

신분상 조치(명)

추 징 변 상 회 수 환 부 기 타

계

파 면

정 직

감 봉

견 책

경 고

주 의

계

금액 금액 금액 금액 금액 금액

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

계

-

-

102

-

2

104

-

-

-

-

-

-

-

1

5

11

7

30 12 42 54

 주3) 재정상 조치 : 모범사례 229백만 원 제외 

비위 유형별 지적사항

조치 결과

복   무   기   강

행 정 관 리

재 산 관 리

독    직

완    결

미    결

직장
이탈

품위
손상

직권
남용

보안 

및

비밀
누설

직무
유기 

및

태만

감독
소홀

업무

처리의 

위법
부당

공문서

위조

및

변조

문서
관리
소홀

현금
관리
소홀

물품
관리
소홀

재산
관리
소홀

공금
유용

공금
횡령

증
수
뢰

건수

금액

(백만원)

건수

금액

(백만원)

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

158

104

13

-

 주4) 조치결과 : 조치기한이 미경과한 처분 9건과 모범사례 21건은 제외

-  11  -

□ 주요 감사 지적사항 및 조치결과

 ◦  2019년도 종합감사 (2019.  6.  10.  ~  7.  5.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

징계

경고

주의

□

1

  주택자금  및  대학  학자금  업무수행  불철저

－ 주택자금 보증보험이 만료된 후 보험가입을 

독려하거나 자금회수 등의 조치를 하지 않았고, 

－ 대학학자금을 중복으로 직원에게 융자하는 등 

관련 업무를 소홀히 함.

-  관련  직원  ‘견책  및  경고, 

주의 ’처분 (`19. 9. 27.) 

- 관련 간부직원 ‘주의’처분 

(`19. 10. 31.) 

시정

□

2

  주택자금  보증보험금  청구  업무  불철저

－  미회수  주택자금에  대한  보증보험  처리가 

가능한지 여부에 대한 충분한 검토 없이 소송 

등의 법적절차를 진행 

- 미상환한  주택자금에  대한 

보증보험금 청구

   (`19. 7. 2.) 

개선

□

3

  주택자금  관리시스템  운영  불합리

－ 인사급여시스템에 주택자금 보험만료일 입력 

및 검증하는 방법이 미흡하여 시스템을 원활

하게 사용이 가능하도록 개선이 필요함.

-  주택자금  관련  인사급여

시스템 개선(`19. 9. 20.) 

개선

□

4

  주택자금  사후관리  기준  불합리

－ ｢복지 규정 시행세칙｣에 주택자금 사후관리를 

위한 징구서류, 징구 주기 등이 명확히 되어 

있지 않아 사후관리의 실효성 제고를 위해 

규정 개정이 필요함.

- 관련 규정에 사후관리 징구

서류, 주기 등을 명시

  (`19. 12. 31.) 

개선

□

5

  대학  학자금  융자업무  불철저

－ ｢복지 규정 시행세칙｣에 따라 같은 학년, 같은 

학기에는 학자금을 중복하여 융자할 수 없으나 

중복으로 지원함.

- 관련 직원 ‘주의 ’처분

  (`19. 10. 31.) 

-  12  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

개선

□

6

  대학  학자금  융자  관리시스템  운영  불합리

－  대학학자금  신청  시  인사급여시스템에  학년 

또는  학기가  누락되어도  신청이  가능하도록 

되어 있어 중복융자 등 차단을 위해 시스템 

개선이 필요함.

- 대학 학자금 융자 관련 인사

급여시스템 개선

   (`19. 9. 20.) 

개선

□

7

  대학  학자금  융자  사후관리  불합리

－ 대학 학자금을 융자한 후 학자금을 용도에 

맞게 사용하였는지 여부를 확인하는 절차가 

없어 관련 규정에 학자금 융자 사후관리를 

위한 근거 신설 필요

-  관련  규정에  학자금  사후

관리를 위한 규정 신설

   (`19. 12. 31.) 

시정

주의

□

8

  임금채권부담금  경감  신청업무  불철저

－ 퇴직금을 미리 중간정산하거나 퇴직연금제도를 

도입한 기관은 납부한 임금채권부담금은 경감이 

가능함에도  20XX  ~  20XX년에  납부한  임금 

채권부담금을 경감 받지 않음.

- 임금채권부담금 경감 신청

(`19. 9. 10.) 

- 임금채권부담금  경감  관련

업무 철저 (`19. 9. 10.) 

시정

주의

□

9

  일용근로자  운영기준  제·개정  업무  불철저

－ ○○본부가 자체적으로 제정하여 운영하고 있는 

｢○○본부 일용근로자 운영지침｣이 담당부서장의 

전결로  처리되고  있으며,  사규가  아님에도 

지침이라는  명칭을  사용하고  있어  사규로 

오인될 우려가 있음.

- 사규관리 규정 체계에 부합

하고 명칭을 변경하도록 시정

(`19. 12. 31.) 

-  위임전결  관련  업무  처리 

철저 (`19. 12. 31.) 

시정

주의

□

10

  임직원  사랑의  기금  운영  불철저

－  임직원 사랑의 기금의 통장과 인출카드를 담

당부장이 관리하지 않고 담당자가 보관하고 

있고, 지출결의서 결재 전에 기금을 지원한 사례 

확인됨.

- 담당부장이 기금통장 및 인출

카드 보관(`19. 8. 19.) 

- 기금 집행 업무 철저

  (`19. 8. 19.) 

-  13  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

주의

□

11

  보직과장  업무수당  지급  업무  불철저

－ 인사발령 등으로 보직과장 업무가 변경되었음

에도 시스템을 변경하지 않아 보직과장 업무

수당이 지급되거나 미지급됨.

-  업무수당  과오지급액  회수  및 

미지급액 지급

- 보직과장에 대한 인사정보 변

경업무 철저(`19. 9. 20.)

시정

□

12

  보증검사  환류  불철저

－  ｢품질경영  규정｣에  따라  각  기관  품질경영 

주관부서는  보증  결과를  관련부서에  환류 

하여야 하나, ◍◍본부의 경우 보증 결과를 

환류하지 않고 있음.

- 보증검사 결과 환류

   (`19. 9. 20.)

시정

□

13

  무환자재  관리기준  운영  불철저

－ 사규 일제 정비 시 ｢무환자재 관리지침｣의 

사규화가  필요하지  않으면  내부결재를  받아 

관리기준으로 정하여야 했으나 이를 폐지하

였고, 각 기관은 폐지되어 효력을 상실한 지침에 

따라 무환자재를 등록․보고하고 있음.

- 무환자재 관리기준 마련 및 

시달(`19. 9. 16.)

시정

주의

□

14

  ◍◍  작업매뉴얼  관리  불철저

－  ◍◍에  위변조  방지요소를  새롭게  적용하여 

규격이  변경되었음에도  ◍◍발취검사  작업

매뉴얼을 개정하지 않고 운영하고 있음.

- 변경된 규격을 반영하여 ◍◍

발취검사  작업매뉴얼  개정 

(`19. 8. 26.)

-  작업매뉴얼 관리 업무 철저

   (`19. 10. 31.)

시정

개선

통보

□

15

  스마트  생산･품질  관리시스템  운영  불철저

－  ◍◍본부는  스마트  생산･품질  관리시스템을 

구축하였으나 데이터 입력과 유효한 데이터 

선별이 미흡하고, 사용자 권한승인 절차를 

제한할 필요가 있음.

- 시스템 데이터 입력 철저

  (`19. 9. 6.)

- 사용자 관리 내부통제 절차와 

유효한  데이터  관리  방안 

마련(`19. 9. 6.)

-  14  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

개선

□

16

  차랑  출입통제  업무  불철저

－  공사는  정기  출입차량을  출입관리  시스템에 

등재하고 있으나 출입차량 중 직원 외 인원에 

대한 승인절차가 없고, 퇴직자 소유차량 등 

용무가 만료된 차량의 정보가 삭제되지 않음.

- 정기 점검으로 출입사유 만료

차량의 정보 삭제

   (`19. 9. 6.)

-  직원  외  출입차량에  대한 

내부통제 절차 마련

   (`19. 12. 31.)

시정

개선

□

17

  생산기술  보호업무  불합리

－ ｢생산기술보호 지침｣에 따른 보호기술 점검을 

소홀히 하였고, 보호기술을 포함한 보호대상에 

대한 관리방법을 설정할 필요가 있음.

- 보호기술을 정기적으로 점검 

및 관리 실시

   (`19. 12. 31.)

- 관련 규정에 보호기술 및 보호

대상에 대한 관리방법 명시

(`19. 12. 31.)

시정

개선

□

18

  안전매뉴얼  관리  불합리

－ 법령･사규 개정, 대외환경 변화, 대내 작업

환경 변화에 따라 안전매뉴얼 개정이 필요

-  법령  및  사규  개정사항을 

매뉴얼에 반영

-  대내외  환경  변화를  고려

하여 안전매뉴얼 개정

   (`19. 12. 31.)

시정

통보

□

19

  위기관리업무  불합리

－ 공사의 대내외 환경 변화에 따라 신규 위기관

리 대상 발굴 필요

－ 위기관리시스템 내 일부 매뉴얼에서 첨부파일 

누락, 직제 변경사항 미반영 등 확인 

-  매뉴얼  현행화  후  시스템 

등재(`19. 12. 31.)

- 신규 위기관리 대상 발굴

   (`19. 10. 31.)

-  15  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

권고

□

20

  생산현장  안전관리  부적정

－ 기관별 생산현장 안전관리 실태 점검 결과 

산업재해 예방기준을 준수하지 못하고 있거나 

추가적인 안전 조치가 필요한 사항 확인됨.

-  관련  법령에  따른  안전상 

조치 시행

- 안전상의 조치 보완

   (`19. 12. 31.)

시정

개선

□

21

  검사용  ○○○  관리  불철저

－ 제품규격이 변경된 사항을 반영하지 않은 ○○○ 

등이 검사에 활용되지 않도록 관리대장에 이력 

등을 기록하여 관리를 철저히 하여야 함.

－ ○○○의 수량, 이력 등 체계적 관리를 위한 

기준 수립 필요

-   ○○○에  제작연월,  관리

번호 표기 등 시정 조치

   (`19. 8. 26.)

- ○○○ 관리 기준 마련

   (`19. 9. 2.)

시정

개선

권고

□

22

  차량용  소화기  설치･관리  불합리

－ 차량용 소화기 설치 의무대상이 아닌 자동차

로도  직원수송,  제품현송  등을  하고  있으므로 

보유하고 있는 모든 자동차에 소화기 설치 필요

－  설치된  차량용  소화기는  언제든지  사용할  수 

있도록 주기적으로 점검하여 관리 필요

- 교체가  필요한  차량용 

소화기 교체  

- 보유하고 있는 차량용 소화기 

주기적 점검

- 설치 의무대상이 아닌 자동차

에도 소화기 설치

   (`19. 10. 12.)

주의

□

23

  공사(工事)  하자담보책임기간  설정  불철저

－  공사  도급계약의  경우,  하자담보책임기간을 

준공검사  완료일로부터  설정하여야  하나 

준공일로부터 설정하고 있음.

- 공사 하자담보책임기간 설정 

업무 철저 (`19. 10. 30.)

주의

□

24

  민방위  대원  이동  신고  불철저

－ ｢민방위기본법｣에 따라 민방위대원 이동이 

발생하면 14일 이내에 이동사항을 행정기관에 

신고하여야 하나 기간이 지난 후 신고한 사례 

확인됨.

- 민방위 대원 이동 신고 철저

(`19. 9. 6.)

-  16  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

주의

□

25

  간행물  관리  업무  불철저

－  공사  간행물의  체계적  관리를  위해  ｢기록

관운영  규정｣을  개정하였으나,  관리  총괄

부서는 간행물 관리대장 작성 등 간행물 관리 

업무를 하지 않고 있음. 

-  간행물  관리  업무  철저

(`19. 12. 31.)

개선

□

26

  ｢소송업무처리  규정｣  불합리

－ 직원이 고의 또는 중과실 없이 공사의 업무를 

처리 하였음에도 소송의 당사자가 된 경우 

공사로 부터 지원을 받을 수 있는 근거가 

없어,  공사  차원에서  지원이  가능하도록 

규정을 개정할 필요가 있음.

- 직원이 직무상 행위로 소송 

당사자가  된  경우  지원이 

가능하도록 규정 개정

   (`19. 10. 31.)  

개선

□

27

 ○○  일용근로자 연장근로시간 확인  방법 불합리

－ ○○ 일용근로자의 연장근로수당을 지급할 때 

별도의 확인 절차 없이 차량운행일지에 작성

된 시간만을 근거로 수당을 지급하고 있음.

- 실제 연장근로한 시간을 확인

할  수  있는  방법으로  개선 

(`19. 8. 28.)  

개선

권고

□

28

  신원보증보험  보장한도  설정에  관한  사항

－  신원보증보험  보장한도가  업무특성과  취급

금액 등을 고려하지 않고 설정되어 있어 각 

부서  및  기관의  의견을  받아  합리적으로 

보장한도를 설정할 필요가 있음.

-  보증보험  보장한도  설정  시 

기관 및 부서의견 수렴

   (`19. 10. 31.) 

- 계약 및 자금대여 업무를 수행

하는 직원의 보장한도 재설정 

(`19. 10. 31.) 

권고

□

29

  사내근로복지기금  자금  운용  방법  불합리

－ 사내근로복지기금의 자금을 이자가 거의 발생

하지 않는 기업자유예금에 예입하고 있어 지속

적인 기금수입 창출을 위해 정기예금 상품 등에 

예입하는 방안 고려할 필요가 있음.

- 기금의 안정성과 유동성을 고려

하여  지속적인  수익창출이 

되도록 자금 운영

  (`19. 9. 30.)  

-  17  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

권고

□

30

  미회수  매출채권  관리  강화에  관한  사항

－ 공사의 미회수 매출채권 위험을 발생 경과기간

만을 기준으로 관리하고 있어 수요처의 종류와 

매출채권의  규모를  함께  고려하여  관리할 

필요가 있음.

-  수요처  유형과  매출채권 

규모를  고려하여  매출채권 

위험 관리하도록 조치 

   (`19. 7. 29.)  

권고

□

31

  공사  신문광고에  관한  사항

－ 광고계획 수립, 공고시안 확정 등 업무협의를 

영업부서와 홍보실이 정보를 공유하여 당일로 

한정될 수 있는 신문광고의 효과를 극대화할 

필요가 있음. 

- 신문광고와 관련한 사전 협의, 

정보공유 등 부서간 협조체계 

구축(`19. 8. 14.) 

 

권고

□

32

  ｢내부경영평가  편람｣  통보시기  불합리

－ 내부경영평가 편람의 확정 통보시기가 6월에 

통보되는 등 매년 지연되고 있어 제도의 운영 

취지를 고려하여 업무보고 등으로 목표가 확정

된 연초에 통보될 필요가 있음.  

-  내부경영평가  편람을  평가

대상자에게 연초에 통보

   (`19. 12. 31.)  

통보

□

33

  직원  합숙소  점검에  관한  사항

－ 직원 합숙소 점검을 담당직원 1~2명이 비품 

보유 현황 위주로 비정기적으로 점검하고 있고, 

소화기, 가스누출 등의 사고발생을 예방하기 

위한 점검은 이루어지지 않고 있음.  

- 거주  직원의  안전과  편의 

도모를  위해  정기적이고 

체계적인 점검 실시

   (`19. 10. 12.)  

현지시정

□

34

  ○○○  관리  불철저

－ ｢생산관리 규정｣에 따라 부산물은 손품보관

부서로 인계하여 발생일로부터 X일 이내에 소각

하여야 함에도 20XX. X월 이전에 발생한 부산물

을 소각하지 않고 보관하고 있음.

-  ｢생산관리  규정｣에  따라 

부산물 소각

-  18  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

현지시정

□

35

  사업주  직업능력개발  훈련비용  환급  불철저

－ 직업능력개발 훈련에 필요한 비용의 일부를 

고용노동부로부터 지원받을 수 있음에도 일부

교육에 대해 훈련비용 환급 신청을 하지 않음.

- 미환급 훈련비용 환급 신청

현지시정

□

36

  제품  견본관리  불철저

－ 제품 견본 관리부서는 채취한 견본을 생산품

질관리통합시스템에  등재하여야  함에도  일부 

제품 견본을 등재하지 않고 있음.

- 생산품질관리통합시스템에 

견본 등재

현지주의

□

37

  주택자금  채권  확보  불철저

－ 주택자금을 대여 받은 직원의 보증보험이 만

료되었음에도  즉시  새로운  보험증권을  갱신 

받지 않아 채권확보의 공백이 발생 

- 주택자금 채권확보 관련 업무 

철저

현지주의

□

38

  성희롱·성폭력 고충상담원 전문 교육 이수 불철저

－ 성희롱･성폭력 고충상담원의 상담 전문성 제고를 

위해 고충상담원으로 임명된 날로부터 3개월 

이내에 전문교육을 받아야하나 교육 이수를 

하지 않음.

- 성희롱･성폭력  전문  교육 

이수 철저

현지주의

□

39

  유연근무제  활용  직원  근태  관리  불철저

－ 유연근무제 활용 직원은 사전에 부서장의 결재를 

받고 출퇴근 시 당직근무자에게 서명을 받아야

하며,  근태기록부  사본은  인사  담당부서에 

제출하여야 하나 일부 누락한 사례가 확인됨.

- 유연근무제 활용 직원근태 

관리 철저

현지주의

□

40

  제품  제조･공급  계약서  작성업무  불철저

－ 지방자치단체와 제품 제조․공급 계약 시 관련  

법에  따라  지체상금률을  0.8/1,000을  적용하여

야 하나 1.5/1,000로 적용함.

- 계약서 작성 시 지체상금률 

적용 철저

-  19  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

현지주의

□

41

  생산기술  보호관련  교육  불철저

－ ｢생산기술보호 지침｣에 따라 퇴직예정자, 인사

발령자 등에게 한 달 이내에 기술보호에 관한 

교육을 실시하여야 하나, ○○본부와 ◉◉본부는 

교육 미실시함.

- 보호기술 관련 교육 철저

현지주의

□

42

  당직근무자  편성  업무  불철저

－ ｢당직 및 비상근무 규정｣에 따라 ○급 직원의 

경우 입사하여 ○개월 이상 경과한 사람을 

대상으로 당직근무를 편성하여야 하나 입사 

○개월 미만 직원에게 ○회 당직근무 편성

- 당직근무 편성 업무 철저

표창

포상

□

43

  ○○공정 펌프 사용 최적화로 전력비용 절감에 기여

－ ○○본부의 원가경쟁력을 제고하고자 ○○공정 

펌프의  사용  최적화를  위해  조사･분석한  후 

제안서를 작성하였고, 제안서를 바탕으로 관련 

시설을 개선하여 전력비용 절감 

- 관련 직원 표창

  (`19. 10. 1.)  

- 관련 부서 포상

  (`19. 10. 31.)

표창

□

44

  ○○○○칩  검증장치  개발로  판독  오류  검증 

강화에  기여

－ ○○○○칩 검증장치를 자체적으로 개발하여 칩 

판독  오류문제를  조속히  해결하였고  검증

장치를 자체적으로 개선하여 개발 비용 절감  

- 관련 직원 표창

  (`19. 10. 1.) 

표창

□

45

  ○○○○○  발급공정  개선으로  품질향상  및  원가

절감에  기여

－ ○○○○○ 발급공정 개선으로 발급 인쇄 품질

향상과 발급공정 간소화 및 발급비용 절감에 

기여  

- 관련 직원 표창

  (`19. 12. 31.) 

포상

□

46

  공공구매  확대  노력으로  사회적  책임  적극  이행

－ 장애인 생산품과 사회적 기업･협동조합 제품 

등의 공공구매 확대를 통해 공사의 사회적 책임 

이행에 기여

- 관련 부서 포상

  (`19. 10. 31.)

-  20  -

◦  구내식당 위탁운영 실태 특정감사 (2019.  1. 15.  ~  1.  17.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

주의

□

1

  구내식당  위탁운영  용역계약  제안서  평가위원 

선정  불철저

－ 추첨을 통해 선정하도록 되어 있는 제안서 

평가위원을  선정하면서  일부위원을  추첨 

없이 선정하였음.

-  평가위원  선정과  관련한 

직원 교육 실시

  (`19. 3. 7.)  

주의

□

2

  구내식당  위탁운영  용역계약  관련  업무  불철저

－ 우선협상결과 중 일부를 누락하여 계약서에 

반영하지 않았고 협의하여 정하기로 한 식

자재검수  및  위생  점검  횟수를  협의  없이 

확대하였음.

- 관련 직원 ‘주의’처분

  (`19. 4. 10.)  

통보

□

3

  구내식당  위탁운영  용역계약  특수조건  불합리

－  계약상대자의  자유로운  의사결정을  제한

하거나  일방에게  유리한  용역계약  특수

조건을 합리적으로 개정하는 것이 필요함.

- 구내식당 위탁운영 용역계약 

특수조건  일부  조항  삭제 

및 개선

  (`19. 3. 29.)  

통보

□

4

  구내식당  위탁운영  용역계약  제안서  평가기준 

불합리

－ 구내식당 위탁운영 용역계약 제안서 평가 시 

양질의 급식 제공이라는 목적을 달성할 수 

있도록 평가기준 개정이 필요함.

-  구내식당  위탁운영  용역

계약 제안서 평가기준 개선

(`19. 4. 19.)  

통보

□

5

  사식  단가  산정  불합리

－ 사식 단가를 물가 인상률 등을 감안하여 현실화

하는 것이 필요함.

- 물가 인상률 등을 고려하여 

합리적인 사식단가 결정 

  (`19. 7. 1.) 

-  21  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

통보

□

6

  구내식당  운영위원회  구성에  관한  사항

－ 운영위원회 참석으로 인한 업무공백을 방지

하고  계약상대자가  심리적  부담감을  갖지 

하도록 운영위원회 참석인원의 개선이 필요함.

-  운영위원회  참석인원  변경 

(`19. 4. 19.)  

통보

□

7

  급식만족도  개선에  관한  사항

－ 급식만족도 제고를 위한 구내식당 운영업체의 

유인책을  마련하고  구내식당  급식이용  인원 

산출기준에 대한 합리적 방안 마련 필요.

-  급식만족도조사  결과에 

따른 계약연장 조건 반영

(`19. 4. 22.)

-  급식인원  산출기준  방안 

마련 완료(`19. 7. 8.)

◦  자본예산 투자사업 집행실태 특정감사 (2019.  2.  25.  ~  3.  7.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

경고

□

1

  ⚅⚅⚅⚅⚅  투자업무  불철저

－  계약방식  변경에  따라  규격서의  재작성이 

필요함에도 변경 없이 계약 요청

－ 제안서 평가 시 합리적인 사유 없이 재평가를 

실시하여 평가의 공정성 저해

- 관련 직원 ‘경고’처분

  (`19. 8. 7.) 

- 관련 간부직원 ‘경고’처분 

(`19. 8. 7.) 

경고

주의

□

2

  ⚅⚅⚅⚅⚅  계약업무  수행  불철저

－  입찰자가  재공고입찰에  입찰참가자격을 

증명하는 서류를 제출하여야 함에도 유찰된 

입찰에서 제출한 서류로 입찰참가자격 부여

- 관련 직원 ‘경고’처분

   (`19. 8. 7.) 

- 관련 간부직원 ‘주의’처분 

(`19. 8. 7.) 

경고

□

3

  계약업무  불철저

－ 구매요청자와 사전 협의하지 않고 ⚅⚅공법을 

임의 조정하고, 제안서 평가 시 평가에 영향을 

미치는 언행을 하여 평가의 공정성 저해

- 관련 직원 ‘경고’처분

  (`19. 8. 7.) 

-  22  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

□

4

  장애인  등  편의시설  설치  불철저

－ ｢장애인등편의법 시행령｣에 따라 장애인 등이 

이용할 수 있는 편의시설 설치 여부를 점검한 

결과 설치 기준을 충족하지 못한 사례 확인

-  관련  법령에  따라  미흡한 

편의시설 보완(`19. 5. 23.) 

시정

주의

□

5

  건축물  하자검사  업무  불철저

－ ｢공사 및 용역(기술) 계약 세부기준｣에 따른 

건축물  하자보수업무를  점검한  결과  계약

부서와 시설관리부서에서 하자검사 업무 소홀

-  하자담보책임기간이  만료

되지  않은  건축물의  하자

검사 업무 수행(`19. 8. 7.) 

-  하자검사업무  관련자  교육

(`19. 5. 23.) 

개선

□

6

  제안서  평가기준  불합리

－ 제안서 평가점수 산출방법에 최저・최고점수 

제외 대상항목이 명확히 기술되어 있지 않아 

평가점수 산출 방법에 혼란 발생 가능

-  제안서  평가점수  산출  시 

최저・최고점수  제외  대상

항목을 명확히 하도록 관련

기준 개정(`19. 8. 7.)

개선

□

7

  건축물  ⚅⚅공법  선정절차  불합리

－ 건축물 ⚅⚅공사 진행을 위한 공법 선정 시 

시설관리담당자가 시공사례를 참고하여 단독

으로 ⚅⚅공법을 선정하고 있어 업무 관련자 

및 ⚅⚅분야 전문가 의견을 수렴하는 등 절차 

개선 필요

- 합리적인 공법 선정 기준 마련

(`19. 12. 31.) 

현지시정

□

8

  전기공사  준공  표지판  미설치

－  ｢전기공사업법｣에  따라  전기공사  완공  시 

준공  표지판  설치여부를  확인하여야  하나,

표지판 미설치 사례 확인

- 전기공사 준공 표지판 설치

표창

□

9

  프로그램 자체 개발로  보안성 제고 및  예산 절감

－ 장애인과 국가유공자의 고속도로 통행료 감면

편의 증진을 위한 임시감면증 발급에 필요한 

복지카드  연계프로그램  자체  개발로  고객

만족과 공사의 신뢰도 제고에 기여

- 관련 직원 표창(`19. 8. 7.)

-  23  -

 ◦  내부신고 사항 특정감사 (2019.  3. 18.  ~  3.  19.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

통보

(인사자료)

□

1

  품위유지  의무  위반

－ 근무시간에 직원 간 모욕적인 언행을 하여 품위

유지 의무를 위반하였음.

-  재발방지를  위한  관련  직원 

교육  실시(`19. 5. 27.)  

 

◦  내부신고 사항 특정감사 (2019.  3. 28.  ~  3.  28.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

경고

□

1

  성실  의무  위반

－ 하급직원에게 모욕적인 언행을 하는 등 ｢취업

규칙｣을 위반하였음.

- 관련 직원 ‘경고’처분

  (`19. 5. 14.)  

◦  조달계약의 리스크 예방 특정감사 (2019.  9.  9.  ~  9.  20.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

통보

□

1

  계약업체  정보관리  불철저

－  전자조달통합시스템  내  관리하는  계약업체  

정보 중 사업자등록번호, 계좌정보 등 계약에 

영향을 미칠 수 있는 정보의 오류가 없는지 

점검 필요

-  시스템  내  계약업체  정보 

오류사항 수정 (`19. 11. 15.) 

-  업체  정보  점검  절차  마련 

(`19. 12. 3.)

주의

□

2

  구매계약  요청  업무  수행  불철저

－ 조달관련 지침에 따라 선반입 구매 요청 시 

업체 간 견적비교를 수행하고 선반입 사유서를 

첨부하여  업무를  수행하여야  했으나,  관련 

업무 소홀

- 관련 직원 ‘주의’처분 

  (`19. 11. 15.)

주의

□

3

  법인카드를  이용한  조달업무  수행  불철저

－  법인카드를  이용한  조달업무  수행  시  구매

타당성에 대한 계약부서의 사전협조를 받아야 

하고,  집행계획이  명시된  원인행위를  실시

하여야 하나, 관련 업무 소홀

-  법인카드를  이용하는  구매

담당자 교육 실시

   (`19. 11. 15.)

-  24  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

주의

□

4

  계약절차  준수  불철저

－  구매요청사항을  특별한  사유  없이  나누고, 

업체 간 비교견적 없이 계약 추진

- 구매 요청사항을 임의로 나

누어  계약하지  않도록  조달

담당자 교육 실시

  (`19. 11. 15.)

통보

□

5

  ▣▣▣▣▣  운영  불합리

－  ▣▣▣▣▣를  물품  구매계약에만  한정하고 

있어  수리・용역계약의  경우에도  ▣▣▣에 

필요한 내부통제장치 마련 필요

-  ▣▣▣▣▣의  취지와  실정을 

고려하여 관련 규정 개정

  (`19. 12. 26.)

개선

□

6

  법인카드를  이용한  조달  운영  기준  불합리

－ 법인카드를 이용한 계약을 물품계약에 한정

하고 있으나, 교육・세미나 등록비 등 용역

계약에도 법인카드를 이용하고 있어 법인카드 

집행 기준을 명확히 하고, 용역계약 등에도 

이용 가능하도록 관련 규정 개정 필요

-  법인카드  이용  관련  규정 

개정(`19. 12. 26.)

통보

□

7

  사회적  가치를  반영한  제안서  평가기준  마련에 

관한  사항

－ 정부부처・공공기관에서 계약제도에 사회적 

가치를  반영하고  있어  우리  공사  제안서 

평가에도 사회적 가치 실현가능성 검토 필요

-  사회적  가치를  반영할  수 

있도록 제안서 평가기준 개정

(`19. 12. 24.)

현지시정

□

8

  지체상금  징수업무  불철저

－ 지체일수를 잘못 계산하여 지체상금 과소 징수

- 지체상금 XX천 원 징수

포상

□

9

  ▣▣공정  경화제  약품시설  개선으로  환경오염 

저감

－  경화제  약품시설을  개선하여  약품  용액을 

재활용함으로써 폐수발생량을 감소시켜 수질 

환경오염 예방에 기여하고, 폐수처리비용 절감

- 관련 부서 포상(`19. 12. 3.)

-  25  -

◦  사규 운영실태 특정감사 (2019. 11. 13.  ~  11. 15.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

□

1

  ｢업무지원직원관리  규정｣  운영  부적정

－ 관계 법률에서 의무적으로 보호하도록 하고 있는 

근로자의 권리사항 중 일부가 ｢업무지원직원

관리 규정｣에 제대로 반영되어 있지 않음.

- 법령에서 정한 사항을 반영

하여 ｢업무지원직원관리 규정｣ 

개정(`20. 2월 예정)

시정

경고

주의

□

2

  법률  미숙지로  인한  취업지원  업무  불철저

－ 관계 법률을 숙지하지 않아 신입직원 공개 채용 

시 가점을 적용할 수 없는 취업지원 대상자

에게 가점을 적용 

- 피해자 구제조치(`20. 1. 7.)

- 관련자 ‘경고 및 주의’ 처분

  (`20. 2월 예정)

시정

□

3

  사규정보  시스템  기능  유지･관리  불철저

－ 사규 정보시스템의 기능이나 등재된 내용에 

일부 오류가 있어 정확한 사규 정보를 제공

하지 못할 우려가 있음.

- 사규정보 시스템의 오류사항을 

수정하고 기능을 유지･관리

(`20. 1. 6.)

경고

주의

□

4

  사규  미숙지로  인한  행정업무  불철저

－ ｢기간제근로자운영 지침｣  등 관계 사규를 숙지

하지 않아 기간제근로자 관련 인사 업무를 

불철저하게 수행

- 관련자 ‘경고 및 주의’ 처분 

(`20. 2월 예정)

개선

권고

□

5

  사규  제․개정  예고제  운영  불합리

－ 사규 제․개정 예고제가 도입 취지와 달리 불

필요한 행정낭비를 유발하고 제․개정 내용은 

제대로 알 수 없게 예고하는 등 실효성 없

이 운영되고 있음.

-  국민생활과  관련이  없는 

사규 제･개정 예고 생략

-  사규 제･개정 예고 전체 공개

(`20년 상반기 예정)

통보

□

6

  규범적  문서  관리  불합리

－ 문서 시스템에 산재해 있는 규범적 문서를 

관리하고 활용하기 위해 현황 파악을 쉽게 

할 수 있는 방안을 마련할 필요가 있음. 

- 규범적 문서의 효율적 관리와 

활용을  위해  현황  파악을 
쉽게 할 수 있는 방안 마련
(`20년 하반기 예정) 

-  26  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

개선

통보

□

7

  ｢경비근무  규정｣  운영  불합리

－ 관계 법규에서 무기 지급 금지 대상과 무기 

및 탄약 관리실태 통보에 관해 정하고 있는 

사항이  사규에  반영되어  있지  않거나  불합

리하게 반영되어 있음.

- 무기  및  탄약  관리  상황을 

경찰서장에게도 통보하도록 
규정 개정(`20. 2월 예정)

- 무기  지급  대상자의  적격 

여부를  판단할  수  있는 
기준 마련(`20. 3월 예정)

현지주의

□

8

  무기와  탄약  관리실태  통보  불철저

－ 관할 경찰서장에게 무기와 탄약관리 실태를 통보

하여야 하나 이를 일부 누락한 사례가 있음.

- 무기와 탄약 관리실태 통보 

철저

포상

□

9

  정규직  전환평가  시  사규평가  도입으로  신입

직원  업무수행능력  향상  기여

－ 신입직원 정규직 전환평가 시 사규평가를 최초로 

도입함으로써 신입직원들의 사규 이해도 증진에 

기여

- 관련 부서 포상

  (`20. 2월 예정)

◦  국내 자회사 종합감사 (2019.  11. 11.  ~  11.  19.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

□

1

  시간외근무  수당  지급  불철저

－ 경영운영부 행정직원에게는 ｢근로기준법｣과 

｢보수규정｣과 달리 ｢시간외근무 관리 지침｣을 

별도로  설정하여  시간외근무  수당을  적게 

지급하고 있음.

-  ｢시간외근무  관리  지침｣ 

폐지 (`20. 1. 17.)

- 과소 지급금 지급

   (`20. 1. 17.)

시정

□

2

  자회사  이사회  의결방법  부적정

－ 서면의결 사유가 없음에도 이사회 의결을 대

부분을 서면으로 처리하고 있음.

-  긴급을  요하거나  경미한 

사항에 한하여 서면 의결

   (`20. 1. 17.)  

-  27  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

□

3

  자회사  대표이사  경영계약  체결  시기  부적정

－  공사와  자회사  대표이사  간  경영계약을 

상반기가 대부분 지난 시점인 X월경에 체결

하고 있음.

- 해당연도가 시작되는 시점에 

경영계약을 체결

   (`20. 1. 17.)

개선

□

4

  위임전결기준  설정  불합리

－ ㈜콤스코시큐리티 ｢위임전결 규정｣의 위임 관련 

업무를 업무 전반이 아닌 근태, 인사, 산업

안전 3가지 업무에 대해서만 정하고 있음.

- ｢위임전결 규정｣  개정

   (`20. 2월 예정)

권고

□

5

  자회사  관리  및  운영  관련  내부  경영평가지표 

설정  불합리

－ 자회사 관리 관련 공공혁신처 내부경영평가 

평가항목 중 내부평가와 관계없이 필수적으로 

수행해야 하거나 규정으로 수행하도록 되어 

있는 업무를 평가대상 항목으로 정하고 있음.

- 업무성과  및  목표치  등을 

합리적으로  측정할  수  있는 

평가항목으로 재설정

   (`20. 2월 예정)

권고

□

6

  직원  대상  사규교육에  관한  사항

－ 근무환경 특성에 따라 제･개정 사규의 확인과 

내용 숙지가 어려운 ㈜콤스코투게더 □□직원에 

대한 체계적인 사규교육 실시 필요가 있음. 

- 체계적인 사규교육 방안 마련 

(`20. 2월 예정)

현지시정

□

7

  고객응대근로자  건강장해  예방조치  미흡

－ ｢산업안전보건법｣에 따른 고객응대근로자의 

건강장해 예방조치를 일부 하지 않고 있음.

- 관련 법령에 따른 문구 게시 

또는 음성안내 실시

현지주의

□

8

  산업  안전·보건  교육  불철저

－ ｢산업안전보건법 시행규칙｣에 따른 산업 안전·

보건 정기교육을 일부 실시하지 않음.

- 관련 법령에 따른 산업 안전·

보건 교육 철저

-  28  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

포상

□

9

  자회사  관리  진단체계  구축으로  자회사의  조기 

경영  안정화  기반  마련에  기여

－ 자회사 관리 진단체계 구축을 통한 자회사의 

조기 안정화 기반 마련에 기여

- 관련부서 포상 

  (`20. 2월 예정)

포상

□

10

  청년재직자  내일채움공제  가입으로  직원  장기 

재직  유도에  기여

－  청년재직자의  장기  재직을  유도하기  위해 

청년재직자 내일채움공제에 가입하여 인력 

운영 안정화에 기여

- 관련부서 포상

  (`20. 2월 예정)

◦  위변조방지요소 활용 및 관리실태 특정감사 (2019.  11.  13.  ~  11.  22.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

시정

주의

□

1

  □□제품  관련  재고자산  처리  불철저

－  수요처로부터  폐기  요청이  있었음에도  해당 

재고자산에 대해 □□본부에 폐기처리 지시를 

하지 않고 있음.

- 활용가능성이 없는 재고자산에 

대해 폐기처리 지시 

  (`20. 1. 13.)

- 관련 직원 ‘주의’처분 

   (`20. 2월 예정)

시정

주의

□

2

  장기  미사용  재고자산  관리  불철저

－ 장기간 제품 생산에 사용되지 않은 반제품이 

있는지  여부  및  보관  필요성  등을  검토하지 

않아 X년 이상 장기 미사용 재고자산을 보관

하고 있음.

-  장기  미사용  재고자산  처리 

(`20. 2월 예정)

-  재고자산  관리  업무담당자 

교육(`20. 1. 20.)

-  29  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

경고

□

3

  ▲▲제품  포장작업  불철저

－  작업지시를  준수하지  않고  일반▲▲  제품의 

A타입과 B타입을 바꾸어 포장함.

-  관련  부서  ‘경고’처분

(`20. 2월 예정)

주의

□

4

  물품  제작·수리  관련  구매업무  불철저

－  보호기술이  포함된  파일을  국가종합전자조달

시스템에 공개하고, 공공기관 경영정보시스템

(ALIO)에 공시

－  보호기술이  포함된  파일을  암호화하지  않고 

관련 부서에 송신

-  관련  부서  ‘주의’처분

(`20. 2월 예정)

주의

□

5

  기술개발  제안  검토서  작성  불철저

－  공사 임직원들로부터 접수한 기술개발 수요 

제안서를 검토하면서 ｢기술개발관리 규정｣에서 

정한 검토서를 작성하지 않고, 임의로 판단

기준을 상, 중, 하로 정함.

-  기술개발  제안  검토서  작성 

업무담당자 교육

   (`20. 8월 예정)

개선

□

6

  Data▤▤의  ▤▤심도  정보  제공방법  불합리

－ ▲▲본부에서 ▤▤심도 품질관리를 효율적으로 

하고,  심도측정값에  대한  신뢰성을  확보하기 

위해 ◴◴◴◴원에서 ▤▤심도 정보 제공 필요

- Data▤▤ 송부 시 ▤▤심도 

정보 제공(`20. 2월 예정)

개선

□

7

  ▤▤  ▤▤판의  심도관리  불합리

－ ▤▤인쇄 품질 부적합품 발생을 사전에 예방

하기  위해  기타  ◒◒◒◒제품의  ▤▤심도가 

적정하게 관리되고 있는지 검증 필요

- 기타 ◒◒◒◒제품의 ▤▤심도 

관리범위를  설정하여  관리

(`20. 3월 예정)

개선

□

8

  ▤▤  및  ▤▤▤▤  ▤▤판의  경도관리  불합리

－ ▤▤경도가 적정하게 관리되고 있는지 시험분석 

실시 및 검증한 후 그 결과를 △△부에 환류

하는 등 체계적으로 ▤▤경도 관리 필요

- ▤▤판 ▤경도를 측정 후

  △△부에 환류하도록 ｢인쇄 

작업지침｣ 개정 (`20. 6월 예정)

 

-  30  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

개선

□

9

  ◒◒모듈  애플릿  관리  불합리

－ 고객의 요구사항에 맞게 개발된 최종 결과물인지 

식별하기 위해서는 애플릿의 버전 조회가 가능

하도록 할 필요가 있음.

- 애플릿의  버전  조회가  가능

하도록 하고 관련부서와 애플릿 

버전 정보 공유

   (`19. 12. 31.)

현지주의

□

10

  보호기술  관련  반출  신청  및  교육  불철저

－ 공사의 보호기술을 반출 시 기술보호관리자에게 

신청하지 않고 반출하였고, 기술보호관리자는 

보호기술 관련 교육 미실시

-  보호기술  반출절차  준수  및 

기술보호에 관한 교육 철저

포상

□

11

  ◒◒제품용 ◒◒안료 발굴로 자재 구매비용 절감

－ ◒◒제품용 ◒◒안료를 발굴하여 제품에 적용함

으로써 자재 구매비용 절감에 기여

- 관련 부서 포상

  (`20. 2월 예정)

포상

□

12

  ◒◒판  화선  각도  최적화로  내구성  향상

－ ◒◒판 화선 각도 최적화를 통해 내쇄력을 향상

시켜 ◒◒◒◒ 증가로 원가절감에 기여

- 관련 부서 포상

    (`20. 2월 예정)

포상

□

13

  작업조건  개선으로  폐기물  처리  비용절감

－ ◒◒프레스 작업조건 개선으로 폐기물발생량을 

줄여 폐기물위탁처리 비용절감에 기여

- 관련 부서 포상

  (`20. 2월 예정)

포상

□

14

  적극적  기술지원으로  ◆◆◆◆◆◆  ◴◴모듈 

사업  수주에  기여

－ 수요처, 외주업체 및 ◒◒본부에 적극적으로 보

안모듈 기술을 지원함으로써 ◆◆◆◆◆◆ ◴◴

모듈 사업 수주에 기여

- 관련 부서 포상

   (`20. 2월 예정)

-  31  -

 ◦  적극행정 및 모범 사례 발굴 특정감사 (2019. 12. 12. ~ 12. 13.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

표창

□

1

  적극적  업무  추진을  통한  인건비  확보에  기여

－ 임금피크제 운영과 관련한 정부지원금 확보를 

위한 적극적인 업무 추진으로 XXX백만 원의 

인건비 재원 확보에 기여함.

- 관련 직원 표창

 (`20. 2월 예정)

포상

□

2

  직장보육시설의  지역사회  개방으로  공사  이미지 

제고  등에  기여

－ 지역사회 기관 및 기업을 대상으로 보육시설을 

공유･개방하여 공사가 지역사회에 기여할 수 

있는 기반과 기업이미지 제고에 기여

- 관련 부서 포상

 (`20. 2월 예정)

포상

□

3

  화폐해설사  양성을  통한  견학  서비스  향상으로 

고객만족도  제고에  기여

－ ▤▤본부 견학서비스 확대에 따라 화폐해설 

직원 양성 및 사회복무요원 활용 등을 통해 

방문고객에게 양질의 견학서비스를 제공으로 

고객만족도 향상에 기여

- 관련 부서 포상

 (`20. 2월 예정)

포상

□

4

  ‘핵심기술전수 로드맵’  수립  및 ‘화폐기술  아카데미’ 

운영으로  핵심기술력  확보  및  차세대  인재  양성에 

기여

－ 생산부문의 퇴직직원이 증가됨에 따라 핵심기

술전수  로드맵  수립  및  화폐기술  아카데미 

운영으로 조폐기술 및 기술인력의 체계적인 

관리기반 마련으로 차세대 인재양성에 기여

- 관련 부서 포상

 (`20. 2월 예정)

-  32  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

포상

□

5

  ‘신기술  개발  추진반’  운영으로  특수압인  기술

역량  확보에  기여

－  특수압인  제품다변화  등  미래  성장동력 

발굴을 위해 신기술 개발 추진반을 운영

하여 제품 품질 향상 및 신기술 적용 방

안 등을 검토하는 등 사업 활성화에 기여함.

- 관련 부서 포상

 (`20. 2월 예정)

포상

□

6

  ◰◰◰프레스기  자체  수리를  통한  비용절감 

및  정비기술  능력  향상에  기여

－ 부서 간 협업을 통해 ◰◰◰프레스기 오작동 

원인을  밝혀내고  자체  수리하여  제작사 

수리 견적 금액 대비 XX백만 원을 절감하는 등 

정비 기술을 확보하고 비용절감에 기여함.

- 관련 부서 포상

 (`20. 2월 예정)

◦  설 명절 복무감사 (2019. 1. 30.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

주의

□

1

  개인  보안관리  불철저

－ 서랍장･캐비닛 잠금 관리 및 서류 관리 불철저

- 관련 직원 ‘주의’ 처분

  (`19. 4. 10.)  

 ◦  하계 휴가철 복무감사 (2019. 8. 2.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

포상

□

1

  ◰◰안료  시설  재배치  비용  절감

－ 차세대 ○○○○ 제조 공간 마련을 위해 부서 

간 협업으로 신규 업체를 발굴하여 ◆◆◆◆ 

시설의 철거 및 재배치 비용을 절감

- 관련 부서 포상
  (`19. 9. 17.)

-  33  -

 ◦  추석 명절 복무감사 (2019. 9. 6. ~ 9. 24.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

경고

주의

□

1

  개인  보안관리  불철저

－ 캐비닛 잠금 관리 및 열쇠 관리 불철저

- 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 

처분(`19. 11. 13.)  

포상

□

1

  해외  수출  ◒◒◒◒  제조원가  절감에  기여

－ 수출 ◒◒◒◒  제조 시 신규 공정에 따른 신규 

장비 및 자재 구매 비용 등을 최소화하기 위해 

기존 기기 및 자재를 활용하여 제조원가 절감

- 관련 부서 포상
  (`19. 11. 25.)

 

 ◦  연말 복무감사 (2019. 11. 25.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과 

경고

주의

□

1

  개인  보안관리  불철저

－ 캐비닛･서랍통 잠금 관리 및 서류 관리 불철저

- 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 

처분 (`20. 2월. 예정)