2022
202
20
2
년도
년도
년
제1차
차 복무감사
복무감사
복무감
복무
복
결과
결
2022년도 제1차 복무감사
2022. 2.
감 사 실
- 1 -
Ⅰ
감사실시 개요
1. 감사분야 및 대상
분야
대상기관
방법
감사일자
근무기강 등 6개 분야
☆☆본부
불시점검
20XX. XX. XX.
2. 감사반 구성 : 감사실 3명, △△△△처 2명
3. 감사 중점사항
분 야
중점 감사사항
근무기강
- 출근, 중식시간, 휴게시간 등 근무시간 준수 여부
- 조퇴・외출・휴가자에 대한 근태관리 및 근무기강 실태
반부패・청렴 및
행동강령
- 금품수수 행위 및 선물신고센터 운영실태 점검
- 외부강의・회의 신고 및 대가기준 준수 실태 점검
- 뇌물・향응 요구, 폭언 등 인격 모독, 부당 업무지시 등 점검
보안관리
- 사무실 및 작업장 보안관리, 사무실・서랍 등 마스터키 관리 실태
- 과학화장비 운용, 근무지 준수 등 경비 실태
화재・안전관리
- 소방 설비 설치 및 정상작동 여부
- 비상경보설비 설치 및 정상작동 여부
방역관리
- 발열 체크 및 출입자 명부 작성관리 준수 여부
- 단계별 방역수칙 준수 여부, 유증상자 및 확진자 관리 실태 등 점검
재무・회계관리
- 자금관리 및 출납관리 내부통제 프로세스 점검
- 재무・회계담당 권한 및 펌뱅킹 관리 실태 점검
- 2 -
Ⅱ
감사결과
1. 총 평
□ 감사실은 설 명절을 앞두고 업무소홀 등의 복무기강 해이, 청탁금지법・
임직원 행동강령 위반 등 비위행위 차단, 보안 및 안전관리 소홀 방지를
위해 △△△△처와 함께 ☆☆본부(◎◎◎◎ 포함)를 불시 방문하여 복무
감사를 실시하였다.
□ 복무감사 결과, 근무기강, 청탁금지법 및 임직원 행동강령 등 규정을
위반하는 직원은 없었으며, 재무・회계・소방・방역・안전관리 분야 점검
에서도 특이사항이 발견되지 않았다.
□ 다만, 보안관리 분야에서 캐비닛 및 서랍통 미시건 등 보안관리를 소홀히
한 직원이 있어 주의 처분하였다.
- 모든 직원은 퇴실 전에 문서 등을 보관하고 있는 캐비닛이 잠금상태로
되어 있는지 확인하여 업무관계철 등에 포함된 중요정보가 외부로
유출될 수 있는 점을 지적하고 주의를 기울이도록 하였다.
- 또한, 캐비닛 열쇠를 미시건 된 서랍통 또는 책상 속 트레이 등에
방치하여 주요 문서가 쉽게 노출될 수 있음을 지적하고 주의를 기울
이도록 하였다.
2. 지적사항 총괄
(단위 : 건, 명)
합 계
징계
(인원)
시정
경고
(인원)
주의
(인원)
개선
권고
통보
현지
조치
(금액)
모범
사례
(인원)
총건수
신분상
조치인원
재정상
조치금액
회수
(금액)
기타
(금액)
3
-
-
-
-
-
-
3
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(7)
-
-
-
-
-
- 3 -
Ⅲ
지적사항에 대한 처분요구
1. 처분요구사항 일람표
(단위 : 명, 천 원)
일련
번호
건 명
처분요구
소관기관
(부서)
조치기관
(부서)
조치기한
처분종류
신분상
조치인원
재정상
조치금액
1-1
1-2
1-3
개인 보안관리 불철저
주의
주의
주의
1
2
4
-
◇◇◇◇◇처
◈◈◈◈처
☆☆본부
◉◉처 ΄22.XX.XX.
2. 감사결과 처분요구서 : 별첨
- 1 -
처분요구서 - 1
주의요구
제 목
개인 보안관리 불철저
소 관 부 서(기관)
◇◇◇◇◇처, ◈◈◈◈처, ☆☆본부
조 치 부 서(기관)
◉◉처
내 용
1. 업무 개요
공사(公社)는 국가보안시설을 포함하고 있는 기관으로서 보안사고와 화재 예방을 위한
노력을 지속적으로 하고 있다.
2. 판단 기준
공사 「보안업무관리 규정 시행세칙」제9조(일일보안점검)에 따르면 직원은 퇴실 전에
보안점검표에 따라 개인 보안관리사항1)을 점검하여야 한다.
그리고 ♧♧♧♧은 클린데스크 데이(Clean Desk Day) 지정 운영 2)에 따라 매월 마지막
주 금요일을 ‘클린데스크 데이’로 정하여 퇴근 시간 이후 보안점검3)을 실시하고 있으며,
설 연휴 등 취약기간에는 ‘보안 및 화재예방 활동 강화’ 문서를 시달4)하여 직원들의 보
안의식 제고 및 보안사고 예방을 당부하고 있다.
따라서 모든 직원은 퇴실 전에 서류 등의 보안관리 대상 물품들을 잠금기능이 있는
1) 서류 보관상태, 컴퓨터(전산)기기 보안상태, 서랍 및 캐비닛 잠금 여부 등
2) 관련 문서 : ♧♧♧♧실-148(20XX.XX.XX.)「클린데스크 데이(Clean Desk Day) 지정·운영」
3) 서류・문서의 캐비닛 보관, 서랍・캐비닛 잠금상태, 신분증・열쇠 등 방치 금지, PC・복사기・멀티탭 등 전원 차단
여부 확인
4) 관련 문서 : ♡♡♡♡처-293(20XX.XX.XX.)「설 연휴 보안 및 화재예방 활동 강화」
- 2 -
서랍이나 캐비닛에 넣어 보관하고 잠금상태 및 열쇠 방치 여부를 확인하는 등 보안
관리를 철저히 하여야 한다.
3. 감사결과 확인된 문제
그런데 20XX. XX. XX. 복무감사 시 ☆☆본부의 보안관리 실태를 점검한 결과 [표]와
같이 보안관리를 소홀히 한 사실이 확인되었다.
[표] 보안관리 실태 점검 결과
관련자
미흡 사항
비 고
◇◇◇◇◇처 ♡♡♡♡♡팀 ○급 ○○○
개인옷장 내 열쇠 방치
문서 다수 보관
◈◈◈◈처 ♠♠♠♠팀 ○급 ○○○
책상 트레이 내 열쇠 방치
보안USB 등 보관
◈◈◈◈처 ♠♠♠♠팀 ○급 ○○○
개인옷장 내 열쇠 방치
보안USB 및
법인카드 등 보관
☆☆본부 ▧▧처 ▦▦부 ○급 ○○○
캐비닛 미시건
문서 다수 보관
☆☆본부 ▧▧처 ▦▦부 ○급 ○○○
캐비닛 미시건
문서 다수 보관
☆☆본부 ▧▧처 ◀◀부 ○급 ○○○
캐비닛 열쇠 보관 서랍 미시건
문서 다수 보관
☆☆본부 ▥▥처 ◑◑◑◑부 ○급 ○○○
캐비닛 미시건
문서 다수 보관
관련자 의견
관련자 7명은 감사결과를 수용하면서 향후 개인 보안관리를 철저히
하겠다는 의견을 제시하였다.
조치할 사항
◉◉처장은
개인 보안관리를 소홀히 한 직원 7명에 대하여 「인사관리 규정」제38조(경고 및 주의)에
따라 『주의 처분』하시기 바랍니다.(주의)
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소속(현소속)
직급
성명
처분종류
소속(현소속)
직급
성명
처분종류
◇◇◇◇◇처 ○급
○○○
주의
☆☆본부
○급
○○○
주의
◈◈◈◈처
○급
○○○
주의
☆☆본부
○급
○○○
주의
◈◈◈◈처
○급
○○○
주의
☆☆본부
○급
○○○
주의
☆☆본부
○급
○○○
주의